单选题

资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中,具有( )年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于( )人。

A. 2;3
B. 3;3
C. 2;5
D. 3;5

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单选题
资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中,具有( )年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于( )人。
A.2;3 B.3;3 C.2;5 D.3;5
答案
判断题
证券公司从事资产管理业务,资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。()
答案
判断题
资产管理业务人员具有证券业从业资格且无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于10人。()
答案
判断题
资产管理业务人员具有证券业从业资格且无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于10人()
答案
判断题
证券公司从事资产管理业务时,资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。()
答案
单选题
证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为:客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于( )人。
A.3 B.5 C.10 D.15
答案
单选题
证券公司从事资产管理业务,()不属于资产管理业务人员应当符合的条件。 Ⅰ.业务人员具有证券从业资格 Ⅱ.业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 Ⅲ.业务人员具有硕士以上的学位 Ⅳ.以业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案
单选题
证券公司开展资产管理业务,从事该业务人员应当具有证券从业资格,其中具有( )年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于( )人。
A.2;3 B.3;3 C.2;5 D.3;5
答案
判断题
证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。( )
答案
单选题
证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少应有()具有期货从业人员资格的业务人员。
A.2名 B.3名 C.5名 D.7名
答案
热门试题
持()(含)以上通行证、且无不良记录的人员才具有引领资格 证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格() 证券公司申请介绍业务资格,须配备必要的业务人员,公司总部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员 证券公司申请介绍业务资格,须配备必要的业务人员,公司总部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。 证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务,但是仅限于业务发展初期阶段。( ) 期货公司申请资产管理业务试点资格,需要具有()年以上期货、证券或者基金从业经历,并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业的高级管理人员不少于1人;具有()年以上期货从业经历或者()以上证券、基金等投资管理经历,并取得期货投资咨询业务资格的业务人员不得少于()人。 A证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有()具有期货从业人员资格的业务人员。 期货公司申请资产管理业务试点资格应具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历,并取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于()人 证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。 申请资产管理业务试点资格的期货公司具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历,并取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于5人。() 根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定, 期货公司申请从事期货投资咨询业务,要求其具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于()名,具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于()名,且前述高级管理人员和业务人员最近()年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形 期货公司申请资产管理业务试点资格的高级管理人员和业务人员最近()无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形。 证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事期货中间介绍业务。( ) 期货公司申请资产管理业务试点资格的,其具有5年以上期货、证券或者基金从业经历,并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不得少于1人。 申请资产管理业务试点资格的期货公司,取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于()人 证券公司申请介绍业务资格,拟开展介绍业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。 证券公司申请IB业务资格,需配备必要的业务人员,公司总部至少有( )名,开展IB业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的 业务人员。 证券公司申请介绍业务资格,配备必要的业务人员,公司总部至少有()名,拟开展介绍业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。 证券公司申请介绍业务资格,配备必要的业务人员,公司总部至少有()名、拟开展介绍业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。 申请资产管理业务试点资格的期货公司,要求其高级管理人员和业务人员最近()年无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形
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