单选题

证券公司设立子公司的监管要求不包括()。

A. 禁止同业竞争
B. 子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C. 最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近一年净资本不低于12亿元人民币
D. 证券公司不得利用其控股地位损害子公司子公司其他股东和子公司客户的合法权益

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换一换
单选题
证券公司设立子公司的监管要求不包括()。
A.禁止同业竞争 B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应 C.最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近一年净资本不低于12亿元人民币 D.证券公司不得利用其控股地位损害子公司子公司其他股东和子公司客户的合法权益
答案
主观题
对证券公司设立子公司的监管要求,不包括(  )。
答案
多选题
对设立子公司的证券公司的监管要求包括( )。
A.禁止同业竞争,即证券公司与其子公司受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务 B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应 C.禁止相互持股的情形,即子公司不得直接或间接持有其控股股东受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份,或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资 D.证券公司不得利用其控股地位损害子公司子公司其他股东和子公司客户的合法权益
答案
多选题
对证券公司设立子公司的监管要求有()。
A.受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务 B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应 C.禁止相互持股的情形 D.要求建立风险隔离制度
答案
多选题
中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括()
A.证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务 B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应 C.证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益 D.证券公司和其子公司之间可以相互持股
答案
多选题
中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括()。
A.禁止同业竞争的要求 B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应 C.要求建立风险隔离制度 D.可以相互持股
答案
单选题
下列对证券公司设立子公司的监管要求说法错误的是()。
A.禁止同业竞争 B.可以相互持股 C.证券公司不得利用其控股地位损害子公司.子公司其他股东和子公司客户的合法权益, D.要求建立风险隔离制度
答案
多选题
证券公司设立子公司,应当符合的审慎性要求包括()。
A.证券公司与其子公司受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度,防止风险传递和利益冲突 B.具备较强的经营管理能力,设立子公司经营证券经纪证券承销与保荐或者证券资产管理业务的,最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平 C.具备健全的公司治理结构完善的风险管理制度和内部控制机制,能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突 D.最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近1年净资本不低于12亿元人民币
答案
多选题
根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,证券公司设立私募投资基金子公司应符合的要求包括( )
A.资本金5亿元以上且为实收货币资本 B.最近一年各项风险控制指标符合中国证监会的相关要求 C.经注册地中国证监会派出机构审批 D.最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚 E.具有健全的公司治理机构,完善有效的内部控制机制和风险管理制度
答案
多选题
证券公司设立子公司,需要满足的条件包括()。
A.最近一年净资本不低于12亿元,最近12个月风险控制指标持续符合要求 B.最近两年净资本不低于12亿元,最近12个月风险控制指标持续符合要求 C.设立子公司经营证券经纪.证券承销与保荐或者证券资产管理业务的证券公司,其最近1年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平 D.设立子公司经营证券经纪.证券承销与保荐或者证券资产管理业务的证券公司,其最近2年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
答案
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