多选题

证券公司设立子公司,应当符合的审慎性要求包括()。

A. 证券公司与其子公司受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度,防止风险传递和利益冲突
B. 具备较强的经营管理能力,设立子公司经营证券经纪证券承销与保荐或者证券资产管理业务的,最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
C. 具备健全的公司治理结构完善的风险管理制度和内部控制机制,能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突
D. 最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近1年净资本不低于12亿元人民币

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多选题
证券公司设立子公司,应当符合的审慎性要求包括()。
A.证券公司与其子公司受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度,防止风险传递和利益冲突 B.具备较强的经营管理能力,设立子公司经营证券经纪证券承销与保荐或者证券资产管理业务的,最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平 C.具备健全的公司治理结构完善的风险管理制度和内部控制机制,能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突 D.最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近1年净资本不低于12亿元人民币
答案
多选题
证券公司申请设立分公司,应当符合的审慎性要求包括()。
A.完善的风险管理制度和内部控制机制 B.管理能力、资本实力和人力资源状况相适应,并具备充分的合理性和可行性 C.最近3年内无重大违法违规行为,不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形 D.拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格
答案
多选题
中国证监会对证券公司申请设立子公司在()等方面提出了审慎性要求。
A.风险控制指标 B.治理结构 C.内部控制机制 D.经营管理能力
答案
多选题
中国证监会对申请设立子公司的证券公司在()等方面提出了审慎性要求
A.净资本 B.经营管理能力 C.公司治理结构 D.风险管理制度、内部控制机制
答案
多选题
在我国,证券公司在住所地和在全国设立营业部应当符合一定的审慎性要求,包括()。
A.客户交易结算资金已按规定实施第三方存管 B.最近两年净资本及各项风险控制指标持续符合规定标准 C.最近3年公司未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚 D.增设和收购营业性分支机构、营业性分支机构的迁移和转让等受到限制且尚未解除或者较大整改事项尚未完成的情形
答案
多选题
根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,证券公司设立私募投资基金子公司应符合的要求包括( )
A.资本金5亿元以上且为实收货币资本 B.最近一年各项风险控制指标符合中国证监会的相关要求 C.经注册地中国证监会派出机构审批 D.最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚 E.具有健全的公司治理机构,完善有效的内部控制机制和风险管理制度
答案
单选题
证券公司设立子公司的监管要求不包括()。
A.禁止同业竞争 B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应 C.最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近一年净资本不低于12亿元人民币 D.证券公司不得利用其控股地位损害子公司子公司其他股东和子公司客户的合法权益
答案
多选题
证券公司的直投子公司设立直投基金的,其设立和运作应当符合以下要求()
A.直投子公司的管理团队可以对项目进行跟投 B.应当以非公开方式筹集 C.直投基金投资方向不得违背国家产业政策 D.直投基金资金筹集对象限于机构投资者且有一定的人数限制
答案
主观题
对证券公司设立子公司的监管要求,不包括(  )。
答案
多选题
对设立子公司的证券公司的监管要求包括( )。
A.禁止同业竞争,即证券公司与其子公司受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务 B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应 C.禁止相互持股的情形,即子公司不得直接或间接持有其控股股东受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份,或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资 D.证券公司不得利用其控股地位损害子公司子公司其他股东和子公司客户的合法权益
答案
热门试题
对证券公司设立子公司的监管要求有()。 证券公司设立私募基金子公司,应当以()出资设立 证券公司设立子公司,需要满足的条件包括()。 证券公司设立子公司,实行()。 中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括() 中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括()。 按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,证券公司设立另类子公司,应当具备( )核准的证券自营业务资格。 证券公司设立另类子公司,另类子公司可以投资该证券公司投资的项目。()   证券公司分支机构包括(  )。Ⅰ.从事业务经营活动的分公司Ⅱ.证券营业部Ⅲ.证券公司设立的资产管理子公司Ⅳ.证券公司设立的期货子公司 下列不符合《证券公司另类投资子公司管理规范》的是( )。①甲证券公司设立2家另类子公司②乙证券公司未做到内控有力,设立1家另类子公司③丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立丨家另类子公司④丁证券公司以自有资金全资设立1家另类子公司 证券公司设立子公司,需要满足的条件包括(  )。 我国证券公司设立子公司,实行(  )。 证券公司分支机构包括()。<br/>Ⅰ.从事业务经营活动的分公司<br/>Ⅱ.证券营业部<br/>Ⅲ.证券公司设立的资产管理子公司<br/>Ⅳ.证券公司设立的期货子公司 下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是( )。 ①另类子公司可以下设子公司 ②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系 ③另类子公司可以从事投资以外的业务 ④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围 下列对证券公司设立子公司的监管要求说法错误的是()。 按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,最近(  )个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定。 按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,最近()个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定 证券公司设立子公司有两种形式() 目前在我国,证券公司设立子公司的形式只能是全资子公司. 下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是( )。 ①证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司全面风险管理体系 ②可以下设机构 ③另类子公司可以从事投资以外的业务 ④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围
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