判断题

客户尽职调查职责方面,营业网点反洗钱报告员承担尽职调查职责,调查并填写《反洗钱客户尽职调查表》相关内容,以及客户的交易信息分析职责()

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判断题
客户尽职调查职责方面,营业网点反洗钱报告员承担尽职调查职责,调查并填写《反洗钱客户尽职调查表》相关内容,以及客户的交易信息分析职责()
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判断题
在我行反洗钱客户风险分类工作中,各营业网点按照反洗钱中心发出的尽职调查要求组织实施客户尽职调查工作,在规定时间内反馈调查结果()
答案
主观题
各营业网点反洗钱联络员职责是什么?
答案
判断题
根据反洗钱法,商业银行有义务对客户实施反洗钱尽职调查()
答案
单选题
账户尽职调查人员原则上由营业网点负责,尚未配备客户经理的营业网点,须指定专人负责尽职调查()
A.客户经理 B.客服经理
答案
多选题
根据《中国邮政储蓄银行反洗钱工作基本规定》,营业网点履行以下反洗钱职责()。
A.根据客户身份识别及持续识别情况,在反洗钱系统中录入非现场监管信息 B.甄别日常可疑交易,对系统预警的客户开展尽职调查,按规定报告可疑交易 C.发现涉嫌洗钱的异常交易或行为的,及时按要求报告可疑交易 D.按规定及时补录补正反洗钱数据
答案
单选题
强化尽职调查环节基于反洗钱高风险、较高风险客户,针对高风险客户完成尽职调查,较高风险客户完成尽职调查()
A.每周、每月 B.每月、每三个月 C.每月、每半年 D.每三个月、每半年
答案
多选题
强化尽职调查环节基于反洗钱高风险、较高风险客户,针对高风险客户完成尽职调查,较高风险客户完成尽职调查()
A.每周 B.每月 C.每三个月 D.每半年
答案
单选题
强化尽职调查环节基于反洗钱高风险、较高风险客户,针对高风险客户每完成尽职调查()
A.半个月 B.一个月 C.三个月 D.六个月
答案
主观题
简述反洗钱被监管主体的尽职责任。
答案
热门试题
厅堂服务反洗钱强化尽职调查环节应做到() 营业网点在反洗钱系统中设立()、()和审核员岗位。 客户尽职调查流程结束后,通过反洗钱平台查询该笔尽职调查的处理状态,以下哪个显示是正确的() 按照()的要求,认真履行反洗钱的尽职调查工作,坚持客户身份识别制度 客户身份识别工作、大额交易和可疑交易识别与报告工作、客户身份资料与交易记录保存、客户尽职调查、反洗钱信息的保密工作等反洗钱基础工作() 安徽省内各金融机构及其所属对公营业网点均要设立反洗钱信息报告员岗位,至少明确()信息报告员,报属地人民银行反洗钱管理部门备案。 对涉敏国家的业务展开反洗钱尽职调查,调查内容应包括() ()依据反洗钱尽职调查结果,负责审核有关银行的反洗钱和反恐融资工作是否符合农业银行反洗钱规章制度要求。 农村商业银行应在营业机构设立反洗钱工作岗,建立健全岗位责任制,具体负责履行客户身份识别义务、配合做好客户尽职调查工作、规范操作反洗钱系统、完成反洗钱基础工作等() 安徽省内各金融机构及其所属对公营业网点均要设立反洗钱信息报告员岗位,至少明确一名信息报告员,报属地人民银行反洗钱管理部门备案() 各营业网点应通过“安徽农村商业银行系统反洗钱管理系统”向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告() 营业网点反洗钱系统操作员每日登录反洗钱系统查询上一工作日发生的(),并对实际发生大额交易进行核对、校验。 开户机构在尽职调查时,发现企业存在异常开户情形,应当按照反洗钱相关规定采取延长开户审查期限、强化客户尽职调查力度等措施() 单位申请变更,营业网点应重新开展客户身份识别,核实单位开户意愿,开展尽职调查() 尽职调查阶段,通过对客户基础信息调查、反洗钱排查、强化调查等方式进行( )判断,特定及必要情况下可对部分客户进行特殊调查。 各网点在电子银行反洗钱工作中承担哪些职责() 我行在办理对公客户身份识别与尽职调查业务时,委托第三方代为识别客户身份的,应当通过确定双方的反洗钱职责,客户身份识别的最终责任由委托机构承担() 反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱行政调查。 反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱行政调查 反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱刑事调查。
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