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证券监管机构主要是行业自律组织构成,以维护证券发行市场的公平公开公正的原则()
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证券监管机构主要是行业自律组织构成,以维护证券发行市场的公平公开公正的原则()
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证券监管机构主要是行业自律组织构成,以维护证券发行市场的公平公开公正的原则()
答案
多选题
证券发行市场的构成,证券发行市场由()
A.证券发行人 B.证券投资者 C.证券服务机构 D.咨询公司
答案
单选题
我国现行证券发行市场的机构投资者主要是( )。
A.商业银行 B.政策性银行 C.保险公司 D.证券经营机构
答案
多选题
按照发行证券的要素划分,证券发行市场主要由构成()
A.交易主体 B.发行市场的客体 C.市场中介 D.监管机构
答案
单选题
证券监管机构对证券公司的日常监管分为( )。
A.现场监管和事前监管 B.现场监管和非现场监管 C.事前监管和事后监管 D.事前监管和事中监管
答案
判断题
根据国际证监会组织制定的《证券监管目标与原则》,证券监管的目标主要是保护投资者,保证市场的公平、效率和透明,降低系统风险。 ( )
答案
多选题
新《证券法》完善了证券监管制度,加强对证券市场的监管力度,从而使证券监管机构有权( )。
A.查询有关单位和个人的银行账户 B.税务、海关等资料 C.毁灭重要证据迹象的;可以冻结或者查封 D.限制被调查事件当事人的证券买卖
答案
多选题
我国《证券法》授予证券监管机构对证券服务机构有()。
A.监管权 B.现场检察权 C.检察权 D.管理权
答案
单选题
我国的证券监管机构指的是( )。
A.证券行业自律性组织 B.证券业协会 C.中国证券监督管理委员会及其派出机构 D.证券信用评级机构
答案
单选题
注册制中证券监管机构对发行人拟披露信息作 ( )
A.形式审查 B.实质审查 C.内容审查 D.效力审查
答案
热门试题
证监会、证券业协会均属于证券监管机构。
证券发行市场由( )构成。
监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。 Ⅰ.证券公司的内部控制 Ⅱ.证券交易所的监督 Ⅲ.证券业协会的自律管理 Ⅳ.证券监管机构的监管
中国金融市场的外部管理机构主要是中国证券监管委员会。()
证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”的股票发行监管制度类型是()。
国际证监会组织证券监管目标是()。
监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。Ⅰ.中国证监会的自律管理Ⅱ.证券公司的内部控制Ⅲ.证券监管机构的监管Ⅳ.证券交易所的监督
证券发行的注册制度是一种市场化的股票发行制度,证券监管机构( )。
证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”的股票发行审核制度类型( )。
证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”的股票发行监管核准制度类型是()
证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”的股票发行监管核准制度类型是()。
我国的官方证券监管机构是()
证券发行市场由证券发行人、证券中介机构和( )组成。
对投资银行的外部监管包括政府证券监管部门监管、证券交易所和行业自律组织的监管以及社会监管等,这些外部监督会在很大程度上影响投资银行的职业道德
资本市场运作的主体(参加者)有:筹资者、投资者、中介机构、自律性组织和证券监管机构()
证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”的股票发行审核制度类型是()。
下列关于对证券公司日常监管形式的表述中,正确的有()。Ⅰ.证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查Ⅱ.证券监管机构有权对证券公司采取监管措施Ⅲ.分为现场监管和非现场监管Ⅳ.证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料
我国对证券监管的政府机构是( )。
信息披露的主题不仅包括证券发行人、证券交易者,还包括证券监管者
信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者,还包括证券监管者。()
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