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对于受益所有人信息不完整的对公客户,应经批准,调高客户洗钱风险等级()
单选题
对于受益所有人信息不完整的对公客户,应经批准,调高客户洗钱风险等级()
A. 无需批准
B. 一级机构或总行公司金融部门
C. 由一级机构或总行公司金融部门提交本级机构高级管理层
D. 内控与法律合规部门
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单选题
对于受益所有人信息不完整的对公客户,应经批准,调高客户洗钱风险等级()
A.无需批准 B.一级机构或总行公司金融部门 C.由一级机构或总行公司金融部门提交本级机构高级管理层 D.内控与法律合规部门
答案
多选题
受益所有人信息的核实与登记,应当登记客户受益所有人的()
A.姓名 B.地址 C.身份证件或者身份证明文件的种类 D.身份证件或者身份证明文件的号码 E.身份证件或者身份证明文件的有效期限
答案
判断题
客户信息补录模块主要是补充信息不完整的对私客户和对公客户身份信息()
答案
多选题
在岸客户的受益所有人信息维护,通过“()”进行
A.客户号信息修改-基本信息页面 B.客户信息查询与维护-属性信息维护-基本情况页面 C.同业客户信息维护-基本信息页面 D.客户信息查询与维护-关联信息维护界面
答案
多选题
识别登记保存客户受益所有人的信息包括()
A.姓名 B.地址 C.身份证件种类 D.身份证件号码 E.身份证件有效期
答案
多选题
义务机构应当登记客户受益所有人的()信息
A.姓名 B.地址 C.身份证或者身份证证明文件的种类、号码 D.身份证或者身份证证明文件的有效期限
答案
多选题
办理对公保证金业务应遵循展业三原则,做好客户身份识别工作,完成客户受益所有人识别工作,留存真实、完整、有效的客户身份基本信息()
A.了解你的客户 B.了解你的业务 C.尽职调查 D.了解你的业务
答案
多选题
义务机构应当登记客户受益所有人的信息包括()
A.姓名 B.地址 C.身份证件或者身份证明文件的种类 D.号码和有效期限
答案
多选题
按照规定开展受益所有人身份识别工作的,每个客户至少有一名受益所有人,对于下述等机构及组织客户,可以采取豁免措施,不识别受益所有人()
A.各级党的机关、国家权力机关、行政机关 B.人民解放军、武警部队、参照公务员法管理的事业单位 C.政府间国际组织 D.外国政府驻华使领馆及办事处
答案
多选题
办理对公保证金业务应遵循()、()和()展业三原则,做好客户身份识别工作,完成客户受益所有人识别工作,留存真实、完整、有效的客户身份基本信息
A.了解你的客户 B.了解你的业务 C.尽职调查 D.了解你的职责
答案
热门试题
对于之后建立业务关系的非自然人客户,由全国主管客户经理通过核实和补录受益所有人的途径,完成受益所有人信息采集和录入,切实做好新建非自然人客户受益所有人身份识别工作()
全国主管客户经理负责完成其主管客户的受益所有人信息()
根据《关于进一步规范非自然人客户受益所有人识别材料收集的通知》,义务机构应当登记客户受益所有人的信息()
客户需逐层提供法定信息,以证明受益所有人。法定信息包括()
做好存量客户受益所有人信息核实和补录工作包括()。
根据《关于金融机构受益所有人身份识别的处理意见》,客户需逐层提供法定信息,以证明受益所有人,法定信息包括()
以下哪些客户无需识别受益所有人( )。
营业机构应当登记客户受益所有人的()
义务机构应当登记客户受益所有人的()
对于增量客户,原则上对公新开户时《非自然人客户受益所有人信息采集表》应同时提交,《采集表》可以随其他账户资料一同扫描金服进行开户处理。
哪些客户可简化识别客户受益所有人,直接将其法定代表人(负责人)或者实际控制人视同为客户的受益所有人
维护受益所有人与非自然人客户之间的关系信息包括()
在与非自然人客户业务关系存续期间,义务机构采取的措施,开展受益所有人身份识别工作,确保受益所有人信息完整性、准确性和时效性()
按照规定开展受益所有人身份识别的工作,每个非自然人客户至少有受益所有人()
义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况,逐层深入并判定受益所有人。按照规定开展受益所有人身份识别工作的,每个非自然人客户受益所有人()
在对公客户身份识别与尽职调查中出现以下情形须进行客户及其受益所有人身份识别()
在识别客户身份时,对于无法识别受益所有人的做法正确的是()
农村商业银行应当登记客户受益所有人的()
删除客户联系信息时,对客户信息进行完整性检查,若不完整则不允许删除()
按照规定开展受益所有人身份识别工作的,每个非自然人客户至少有名受益所有人()
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