多选题

反洗钱法规定,金融机构进行客户身份识别,认为必要时,可以向等部门核实客户的有关身份信息()

A. 检察
B. 公an
C. 工商行政管理
D. 税务

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判断题
反洗钱法规定,金融机构进行客户身份识别,认为必要时可以向税务部门核实客户有关身份信息()
答案
多选题
反洗钱法规定,金融机构进行客户身份识别,认为必要时,可以向等部门核实客户的有关身份信息()
A.检察 B.公an C.工商行政管理 D.税务
答案
多选题
反洗钱法规定,金融机构进行客户身份识别,认为必要时,可以向以下部门核实客户的有关身份信息()
A.检查 B.工安 C.工商行政管理 D.税务
答案
主观题
《反洗钱法》规定金融机构应建立客户身份识别制度,请问客户身份识别制度有几项要求?
答案
单选题
金融机构未按规定履行客户身份识别义务的,情节严重致使洗钱后果发生的,根据《反洗钱法》规定,对金融机构处于罚款()
A.1万元以上5万元以下 B.20万元以上50万元以下 C.50万元以上500万元以下 D.5万元以上50万元以下
答案
单选题
根据反洗钱法规的有关规定,金融机构进行客户洗钱风险分类是一项( )义务
A.应尽 B.反洗钱 C.法定 D.常规
答案
单选题
《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的,对金融机构处罚款。---反洗钱补充()
A.1万元以上5万元以下 B.5万元以上10万元以下 C.10万元以上20万元以下 D.20万元以上50万元以下
答案
单选题
有过错的一方金融机构违法《反洗钱法》《金融机构反洗钱规定》《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等规定的,由()按照《中华人民共和国反洗钱法》相关规定予以处罚
A.中国人民银行及地市以上分支机构 B.中国人民银行及分支机构 C.中国银行保险监督管委员会及分支机构 D.中国银行保险监督管委员会及地市以上分支机构
答案
单选题
LPR+《反洗钱》补充◆《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的,对金融机构处罚款()
A.1万元以上5万元以下 B.5万元以上10万元以下 C.10万元以上20万元以下 D.20万元以上50万元以下
答案
多选题
根据反洗钱法规定,发生下列情形时需对客户身份进行识别()
A.首次与客户建立关系时 B.客户身份发生变更时 C.发现客户账户、资金情况异常时 D.对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问时
答案
热门试题
法律合规部◆根据反洗钱法规的有关规定,金融机构进行客户洗钱风险分类是一项义务() 根据反洗钱法规的有关规定,金融机构进行客户洗钱风险分类是一项义务。---法律合规部() 金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施,第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任 根据《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》,金融机构应履行的反洗钱义务包括()? 根据《金融机构反洗钱规定》,金融机构应当建立客户身份识别制度,按照规定了解客户的() 根据《金融机构反洗钱规定》,金融机构应当建立客户身份识别制度,按照规定了解客户的() 为保障金融机构履行反洗钱义务,《反洗钱法》对金融机构客户规定了哪些义务? 《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的,对金融机构处以罚款() 金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施的,由金融机构和第三方承担未履行客户身份识别义务的责任() 金融机构进行客户身份识别,认为必要时,可以向等部门核实客户的有关身份信息() 金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时,若销售产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、行政法规的要求,委托方金融机构可不再重复进行已完成的客户身份识别程序() 《反洗钱法》规定的金融机构反洗钱义务包括() 销售金融产品的金融机构已经采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律法规的要求,且能够有效获得并保存客户身份资料信息时,金融机构可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果,不再重复进行已完成的客户身份识别程序,不需承担未履行客户身份识别义务的责任。 销售金融产品的金融机构已经采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律法规的要求,且能够有效获得并保存客户身份资料信息时,金融机构可依赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果,不再重复进行已完成的客户身份识别程序,不需承担未履行客户身份识别义务的责任。() 销售金融产品的金融机构已经采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律法规的要求,且能够有效获得并保存客户身份资料信息时,金融机构可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果,不再重复进行已完成的客户身份识别程序,不需承担未履行客户身份识别义务的责任() 金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合我国《反洗钱法》要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由承担未履行客户身份识别义务的责任() 金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由()承担未履行客户身份识别义务的责任 金融机构进行客户身份识别,认为必要时,可以向公安、()等部门核实客户的有关身份信息。 金融机构进行客户身份识别,认为必要时,可以向公an、等部门核实客户的有关身份信息() 金融机构委托()识别客户身份的,第三方必须按反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求,采取客户身份识别和身份资料保存的必要措施
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