多选题

法律合规部对合规管理人员的考核建议将直接反映()

A. 合规人员的利润贡献情况
B. 合规人员的合规风险管理水平
C. 所辖机构的合规风险控制状况
D. 合规人员的销售任务完成情况

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多选题
法律合规部对合规管理人员的考核建议将直接反映()
A.合规人员的利润贡献情况 B.合规人员的合规风险管理水平 C.所辖机构的合规风险控制状况 D.合规人员的销售任务完成情况
答案
多选题
合规管理人员考核结果有()
A.卓越 B.超越预期 C.符合预期 D.有待改进
答案
单选题
对个人年度合规考核累计扣分达到分的,单位合规管理人员应对该员工进行警示谈话,累计扣分达到分的,由总行合规部进行警示谈话()
A.5、10 B.10、20 C.15、25 D.20、30
答案
单选题
证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则是指()。Ⅰ.保障合规负责人的知情权Ⅱ.明确合规负责人考核公司有关主体的合规管理工作Ⅲ.强化合规负责人对合规管理人员的考核权Ⅳ.明确中国证监会和自律组织的外部支持
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
营业部合规管理人员工作职责包括()
A.合规咨询 B.合规审核 C.合规检查 D.合规培训
答案
判断题
商业银行对管理人员合规绩效的考核制度,应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。
答案
判断题
商业银行对管理人员合规绩效的考核制度,应体现倡导合规和惩处违规的价值观念()
答案
多选题
本行专职合规管理人员包括()
A.总行合规管理部人员 B.分(支)行纪委书记 C.分(支)行管理部经理 D.总行部室中心经理或副总经理
答案
多选题
公司法中的公司高级管理人员是指公司的。---法律合规部()
A.董事 B.经理 C.副经理 D.财务负责人 E.上市公司董事会秘书
答案
多选题
商业银行对管理人员合规绩效的考核应体现()的价值观念
A.实事求是 B.倡导合规 C.公平公正 D.惩处违规
答案
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根据《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念() 根据《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念() 按照《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念() 根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度,商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。()   商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现倡导合规和的价值观念() 股份有限公司不得直接或通过子公司向董事、监事、高级管理人员提供借款。---法律合规部() 分支机构合规管理人员不得从事()与合规管理职责相冲突的业务活动 合规仅仅是合规部门和合规管理人员的职责,与其他部门和其他岗位人员没有关系。() 商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现倡导合规和绩效导向的价值观念() 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中,属于证券公司董事会的合规管理职责的是(  )。①组织制定规章制度,并监督其实施②审议批准年度合规报告③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员④决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议⑥建立与合规负责人的直接沟通机制 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中,肩于证券公司董事会的合规管理职责的是()。Ⅰ.组织制定规章制度,并监督其实施Ⅱ.审议批准年度合规报售Ⅲ.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员Ⅳ.决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇Ⅴ.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出臺免的建议Ⅵ.建立与合规负责人的直接沟通机制 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中,属于证券公司董事会的合规管理职责的是(  )。①组织制定规章制度,并监督其实施②审议批准年度合规报告③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员④决定聘任、解聘、考核合规爽责人,决定其薪酬待遇⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议⑥建立与合规负责人的直接沟通机制 基金公司应当保证合规管理部门的独立性,下列对合规管理人员职责安排错误的是()。  根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现( )的价值观念。 根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度,商业银行的绩效考核应体现(  )的价值观念 根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现()的价值观念 商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。判断对错 商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的() 商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的() 商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()。
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