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中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台进行专项公示的情形有()。
多选题
中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台进行专项公示的情形有()。
A. 被中国证监会及其派出机构采取市场禁入措施
B. 因证券期货犯罪被人民法院判处刑罚
C. 到期拒不执行中国证监会及其派出机构生效行政处罚决定
D. 因拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查调查被有关机关作出行政处罚或者处理决定
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多选题
中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台进行专项公示的情形有()。
A.被中国证监会及其派出机构采取市场禁入措施 B.因证券期货犯罪被人民法院判处刑罚 C.到期拒不执行中国证监会及其派出机构生效行政处罚决定 D.因拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查调查被有关机关作出行政处罚或者处理决定
答案
单选题
()在其网站建立证券期货市场违法失信信息公开查询平台
A.中国证监会 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.国务院
答案
单选题
中国证监会对严重违法失信的市场主体,在证券期货市场违法失信信息公开查询平台进行专项公示,专项公示期为(),自公示之日起算
A.1年 B.2年 C.3年 D.5年
答案
多选题
办理以下哪些业务时,仅需通过中国证监会证券期货市场失信记录查询平台,进行“证券期货市场失信记录查询”,无需查询全国法院失信被执行人名单()
A.存量客户办理新开A股、B股证券账户、封闭式基金账户 B.存量客户办理融资融券开户业务 C.个人临柜新开客户号 D.资管产品柜台系统开户 E.填充 F.填充 G.填充
答案
单选题
中国证监会建立(),记录证券期货市场诚信信息
A.期货从业人员信息数据库 B.证券期货市场诚信档案数据库 C.专门的纪律惩戒及申诉机构 D.适当性管理要求的自律规则
答案
单选题
中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,根据法规要求,证券期货市场违法失信信息在诚信档案中的效力期限为()年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为()年。
A.5;7 B.1;3 C.3;5 D.2;5
答案
判断题
客户申请开通股转二类合格投资者权限的,经办通过中国证监会证券期货市场失信记录查询平台对个人客户进行“证券期货市场失信记录查询”。查询记录截图保存,后续随业务材料一并上传系统。查询属于禁止参与股票交易的,经办不得为其开通股转合格投资者权限()
答案
单选题
中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,即诚信信息,诚信信息的监管对象不包括()
A.银行业从业人员 B.期货业从业人员 C.基金业从业人员 D.证券业从业人员
答案
多选题
中国证监会鼓励、支持诚实信用的公民、法人或者其他组织从事证券期货市场活动,实施诚信( )。
A.约束 B.激励 C.引导 D.合作
答案
单选题
根据《证券期货市场诚信监督管理办法》规定,违法失信信息,在诚信档案中的效力期限为()
A.1年 B.2年 C.3年 D.5年
答案
热门试题
发行公司债券的承销机构应当从以下()平台或系统调查发行人的控股股东及实际控制人的诚信状况。<br/>Ⅰ.中国证监会证券期货市场失信信息公开查询平台<br/>Ⅱ.中国人民银行征信系统<br/>Ⅲ.全国企业信用信息公示系统<br/>Ⅳ.国家税务总局重大税收违法案件信息公布栏<br/>Ⅴ.最高人民法院失信被执行人信息查询平台
由( )建立全国统一的证券期货市场诚信档案,记录证券期货市场诚信信息。
按照国务院授权,中国证监会履行的职责包括( )。Ⅰ.监管证券投资基金活动Ⅱ.研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划Ⅲ.管理证券期货交易所Ⅳ.依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚
按照国务院授权,中国证监会履行的职责包括( )。Ⅰ.监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为Ⅱ.依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚Ⅲ.起草证券期货市场的有关法律、法规Ⅳ.负责证券期货市场的统计与信息资源管理
《证券期货市场诚信监督管理办法》规定,期货交易所建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,记录证券期货市场诚信信息。()
中国证监会鼓励、支持诚实信用的公民、法人或者其他组织从事证券期货市场活动,实施诚信约束、激励与引导。
《证券期货市场诚信监督管理办法》规定公民、法人或者其他组织提出的查询申请,符合条件,材料齐备的,中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起( )内反馈。
期货市场建立了中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)、中国证监会地方派出机构、期货交易所、中国期货市场监控中心和中国期货业协会“五位体”的期货监管协调工作机制。( )
期货市场建立了中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)、中国证监会地方派出机构、期货交易所、中国期货市场监控中心和中国期货业协会“五位体”的期货监管协调工作机制()
根据《证券期货市场诚信监督管理办法》规定,以下()的诚信信息,会记入证券期货市场诚信档案数据库
《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息,在诚信档案中的效力期限为( ),但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为( )。
《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息,在诚信档案中的效力期限为(),但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为()
中国证券期货市场的主管部门是()
中国证监会成立后,推动了()等一系列证券期货市场法规和规章的建设,标志着资本市场法规体系初步形成。
中国证监会对期货市场实行()的监督管理。
中国证监会对期货市场实行( )的监督管理
期货市场建立了中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)、中国证监会地方派出机构、期货交易所、中国期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制。
公民、法人或者其他组织公开发布证券期货市场评论信息,所述事实内容与实际情况不相符合的,或者存在其他显著误导公众情形的,中国证监会及其派出机构可以对其()
中国证监会对有严重违法失信情形的市场主体,()。
根据《期货市场客户开户管理规定》,中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。()
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