判断题

客户申请开通股转二类合格投资者权限的,经办通过中国证监会证券期货市场失信记录查询平台对个人客户进行“证券期货市场失信记录查询”。查询记录截图保存,后续随业务材料一并上传系统。查询属于禁止参与股票交易的,经办不得为其开通股转合格投资者权限()

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判断题
客户申请开通股转二类合格投资者权限的,经办通过中国证监会证券期货市场失信记录查询平台对个人客户进行“证券期货市场失信记录查询”。查询记录截图保存,后续随业务材料一并上传系统。查询属于禁止参与股票交易的,经办不得为其开通股转合格投资者权限()
答案
多选题
对于个人申请开通股转系统一类合格投资者交易权限的客户,应满足下列条件()
A.申请权限开通前10个交易日证券账户和资金账户内的日均资产人民币200万元以上(不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券)。 B.申请权限开通前10个交易日证券账户和资金账户内的日均资产人民币200万元以上(含该投资者通过融资融券融入的资金和证券)。 C.具有2年以上证券、基金、期货投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历 D.经办对客户进行新三板知识测试,测试成绩不得低于 80分 E.填充 F.填充 G.填充
答案
多选题
以下客户申请开通资管合格投资者权限需进行劝退()
A.70周岁,激进型 B.60周岁,积极型 C.20周岁,激进型 D.25周岁,激进型 E.填充 F.填充 G.填充
答案
多选题
以下材料属于开通股转系统合格投资者权限留存资料()
A.全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票交易风险揭示书 B.买卖挂牌公司股票委托代理协议 C.证券服务适当性匹配意见及投资者确认书或证券服务适当性不匹配风险警示及投资者确认书 D.证券账户业务申请表 E.填充 F.填充 G.填充
答案
判断题
已认定为A类专业投资者的机构客户,申请开通债券市场合格投资者交易权限的,无资产、投资经历要求()
答案
多选题
客户已开通股转系统合格投资者交易权限,已联系对手方要进行大宗交易,以下说法正确的有()
A.股转大宗交易时间为9:30-15:30; B.股转大宗交易时间为9:15至11:30、13:00至15:30。 C.大宗交易的成交金额不低于100万元人民币或成交股数不低于10万股; D.大宗交易的价格没有涨跌幅。 E.填充 F.填充 G.填充
答案
判断题
客户开通资管合格投资者交易权限后,当日就可进行资管产品认购()
答案
单选题
柜员为客户选择“普通个人万四”的开户模板完成开户后,为客户设置大宗交易股票费率万三,客户通过网厅自助开通股转合格投资者权限,并进行新三板股票大宗交易,交易佣金按费率收取()
A.千一 B.万四 C.千三 D.万三
答案
判断题
股转系统受限投资者是指不满足股转系统合格投资者开通条件的投资者()
答案
多选题
个人客户开通资管合格投资者权限资产证明文件中的金融资产包括()
A.银行存款 B.股票 C.债券 D.基金份额 E.填充 F.填充 G.填充
答案
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柜员在交易日15:55提交了一笔股转合格投资者交易权限申请并由复核员审核通过,在T+1日查询客户账户权限是否生效,如未生效,联系相关部门查找原因并妥善解决() 客户普通沪A股东账户为“新指定”状态,柜员当天为其办理债券合格投资者登记业务,并通知总部进行数据报送后,客户账户即开通债券合格投资者权限() 个人客户开通私募基金合格投资者权限,须满足以下客户准入条件之一,以下说法正确的是() 客户只能在账户所在营业部办理开通私募基金合格投资者权限,并购买私募产品() 客户账户开通资管合格投资者交易权限次一交易日,方可进行资管产品认购() 关于股转合格投资者准入条件,以下说法正确的是() 个人客户开通资管合格投资者权限,其提供资产证明文件中的金融资产可包括以下() 机构客户申请开通资管合格投资者的,其净资产不低于1000万元,无需提供投资经历证明() 公开发行对象应当为已开通创新层股票交易权限的合格投资者。 若投资者具有豆粕期权仿真交易经历,即可申请开通白糖期权交易权限() 投资者申请开通期权交易权限,应具有期权合约所属交易所的交易编码() 客户通过我司非现场渠道“创业板开通”菜单开通创业板新权限时,普通投资者风险承受能力需满足以下条件() 客户申请合格投资者,后台审核完成后,无需客户进行结果确认() 客户临柜办理开通私募基金合格投资者权限,无需签署私募基金投资冷静期及投资回访程序安排告知书,在购买私募产品时签署即可() 个人投资者和一般机构投资者申请开通分级基金子份额买入和基础份额分拆的权限,前二十个交易日日均证券类资产不低于人民币()。 个人投资者开通金融期货交易权限时,以下()项豁免条件不属于二免情形 合格投资者准入标准规定,投资者申请开立个股期权交易权限,需具有融资融券业务资格或股指期货交易资格。 合格投资者准入标准规定,投资者申请开立个股期权交易权限,需具有融资融券业务资格或股指期货交易资格。 个人客户申请开通电子银行,提供身份证办理业务的,经办柜员应通过()对身份证进行核查。 个人客户申请开通电子银行,提供身份证办理业务的,经办柜员应通过对身份证进行核查()
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