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从风险控制指标标准看,证券公司为客户买卖证券提供融券服务的,必须符合( )规定。
多选题
从风险控制指标标准看,证券公司为客户买卖证券提供融券服务的,必须符合( )规定。
A. 接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
B. 按对客户融资规模的10%计算风险准备
C. 为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
D. 按对客户融券规模的20%计算风险准备
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多选题
从风险控制指标标准看,证券公司为客户买卖证券提供融券服务的,必须符合( )规定。
A.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% B.按对客户融资规模的10%计算风险准备 C.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% D.按对客户融券规模的20%计算风险准备
答案
单选题
从风险控制指标标准看,证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,须符合()
A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的10% B.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% C.按对客户融资规模的20%计算风险准备 D.按对客户融券规模的20%计算风险准备
答案
多选题
从风险控制指标标准看,证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,必须符合( )的规定。
A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% B.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% C.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% D.按对客户融券规模的15%计算风险准备
答案
单选题
证券公司不得为客户买卖证券提供融资融券服务。()
A.对 B.错
答案
多选题
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,必须符合的规定有( )。
A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% B.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% C.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% D.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
答案
多选题
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是( )。
A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10% C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% D.按对客户融资规模的5%计算风险准备
答案
单选题
证券公司违反《证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,处以( )的罚款。
A.非法融资融券等值以下 B.非法融资融券等值以上 C.3万元以上30万元以下 D.10万元以上30万元以下
答案
单选题
除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外,证券公司经营( )、为客户提供( )的,应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。
A.证券自营业务;融资或融券服务 B.证券经纪业务;融资或融券服务 C.证券自营业务;资产管理服务 D.证券经纪业务;资产管理服务
答案
多选题
下列哪些证券公司的风险控制指标不符合《证券公司风险控制指标管理办法》规定的风险控制指标标准()
A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% B.净资本与净资产的比例不得低于30% C.净资本与负债的比例不得低于40% D.净资产与负债的比例不得低于20%
答案
多选题
证券公司融资融券业务的风险指标规定包括()。
A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% B.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的10% C.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% D.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
答案
热门试题
融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,( )用于证券买卖。
证券公司必须持符合( )的风险控制指标标准。
证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准错误的是( )。
证券公司未经()批准,不得为客户提供融资融券服务
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券公司自营业务的指标错误的是( )。
关于融资融券业务管理,下列说法正确的是(??)。Ⅰ.证券公司应当为客户与客户,客户与他人之间的融资融券活动提供服务Ⅱ.证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制Ⅲ.证券公司融资融券业务前、中、后台应当相互分离,相互制约Ⅳ.证券公司向客户融资,只能使用自有资金
证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是( )。
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司申请介绍业务资格时需要满足的风险控制指标标准是()
证券公司必须持续符合( )的风险控制指标标准。
《证券公司风险控制指标管理办法》确立了证券公司风险控制指标制度,该制度特点不包括()
证券金融公司的职责包括( )。Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控Ⅲ.监测分析全市场融资融券情况,运用市场化手段防控风险Ⅳ.为证券公司融资融券业务提供担保
下列关于证券公司账户体系的说法中,正确的()。 I.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖 II.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有,担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券 III.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 IV.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算
下列关于证券公司账户体系的说法中,正确的是( )。①融券专用证券账户用于-记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖②客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券③融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金④信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算
根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券自营业务风险控制指标符合规定的有()。
下列关于证券经纪业务的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.即证券公司代理客户买卖证券业务; Ⅱ.证券公司向客户垫付资金; Ⅲ.不承担客户的价格风险; Ⅳ.分享客户买卖证券的差价。
( )用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
( )用于记录客户委托证券公司持有,担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
( )用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
证券公司为客户融券交易属于( )。
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中的风险控制指标标准不包括()。
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