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从风险控制指标标准看,证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,必须符合( )的规定。
多选题
从风险控制指标标准看,证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,必须符合( )的规定。
A. 为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B. 接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
C. 为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
D. 按对客户融券规模的15%计算风险准备
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单选题
从风险控制指标标准看,证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,须符合()
A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的10% B.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% C.按对客户融资规模的20%计算风险准备 D.按对客户融券规模的20%计算风险准备
答案
多选题
从风险控制指标标准看,证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,必须符合( )的规定。
A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% B.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% C.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% D.按对客户融券规模的15%计算风险准备
答案
多选题
从风险控制指标标准看,证券公司为客户买卖证券提供融券服务的,必须符合( )规定。
A.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% B.按对客户融资规模的10%计算风险准备 C.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% D.按对客户融券规模的20%计算风险准备
答案
单选题
证券公司不得为客户买卖证券提供融资融券服务。()
A.对 B.错
答案
单选题
除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外,证券公司经营( )、为客户提供( )的,应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。
A.证券自营业务;融资或融券服务 B.证券经纪业务;融资或融券服务 C.证券自营业务;资产管理服务 D.证券经纪业务;资产管理服务
答案
多选题
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是( )。
A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10% C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% D.按对客户融资规模的5%计算风险准备
答案
多选题
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,必须符合的规定有( )。
A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% B.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% C.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% D.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
答案
多选题
下列哪些证券公司的风险控制指标不符合《证券公司风险控制指标管理办法》规定的风险控制指标标准()
A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% B.净资本与净资产的比例不得低于30% C.净资本与负债的比例不得低于40% D.净资产与负债的比例不得低于20%
答案
单选题
证券公司违反《证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,处以( )的罚款。
A.非法融资融券等值以下 B.非法融资融券等值以上 C.3万元以上30万元以下 D.10万元以上30万元以下
答案
多选题
证券公司必须持符合( )的风险控制指标标准。
A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100% B.净资本与净资产的比例不得低于50% C.净资本与负债的比例不得低于10% D.净资产与负债的比例不得低于20%
答案
热门试题
证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准错误的是( )。
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券公司自营业务的指标错误的是( )。
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司申请介绍业务资格时需要满足的风险控制指标标准是()
证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是( )。
证券公司必须持续符合( )的风险控制指标标准。
下列选项中,有关证券公司的表述正确的是( )。 Ⅰ.证券公司不得以证券经纪客户的资产向他人提供融资 Ⅱ.证券公司可以证券资产管理客户的资产向他人提供融资 Ⅲ.任何单位或者个人不得强令、指使证券公司以其证券经纪客户提供融资或者担保 Ⅳ.在特殊情况下,国务院证券监督管理机构可协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
《证券公司风险控制指标管理办法》确立了证券公司风险控制指标制度,该制度特点不包括()
根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券自营业务风险控制指标符合规定的有()。
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中的风险控制指标标准不包括()。
下列关于证券经纪业务的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.即证券公司代理客户买卖证券业务; Ⅱ.证券公司向客户垫付资金; Ⅲ.不承担客户的价格风险; Ⅳ.分享客户买卖证券的差价。
证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括( )。
证券公司申请介绍业务资格,应该符合( )风险控制指标标准。
证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有( )。
证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有( )。
证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有( )。
证券公司申请介绍业务资格,应该符合()风险控制指标标准。
关于证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准,下列叙述错误的是( )。
证券公司融资融券业务的风险指标规定包括()。
证券公司( )以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。
在我国,关于证券经纪业务,下列表述正确的有()。 Ⅰ.证券公司在经纪业务中赚取买卖差价 Ⅱ.证券公司不承担客户交易中的价格风险 Ⅲ.证券公司与客户是代理委托关系 Ⅳ.证券公司为客户提供服务,佣金是其主要的业务收入
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