（2020年真题）发生影响或者可能影响证券公司（　　）的重大事件，证券公司向证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因，目前的状态，可能产生的后果和拟采取的相应措施
I经营管理
II财务状况
III风险控制指标
IV客户资产安全

发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全的重大事件的，期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告，说明()。 发生影响或者可能影响证券公司（），证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。<br/>Ⅰ．经营管理<br/>Ⅱ．财务状况<br/>Ⅲ．风险控制指标<br/>Ⅳ．客户资产安全的重大事件 （2020年真题）证券承销是证券公司代理（　　）发行证券的行为。 （2020年真题）证券公司、基金管理公司子公司通过（　　）开展资产证券化业务。 （2020年真题）根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（　　） （2020年真题）根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于证券公司风险管理文化机制的是（　　） （2020年真题）上交所规定，符合条件的证券公司可以为 （2020年真题）证券公司合规负责人由（　　）决定聘任、解聘。 （2020年真题）（　　）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。 海外项目发生影响工期、质量以及价款的重大事项以及重大签证、索赔事项的，应当及时上报海外分公司（） （2020年真题）证券公司自营业务禁止性行为不包括（　　）。 （2020年真题）根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（　　） （2020年真题）关于证券公司债券信息披露的说法，错误的是（　　）。 （2020年真题）下列关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（　　）。 （2020年真题）证券公司申请取得开展融资融券业务资格时，应当具有（　　）资格。 （2020年真题）下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法，错误的是（　　） （2020年真题）根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券公司自营业务持仓规模的情形，正确的是（　　） 上市公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者变化情况、可能产生的影响。 （2020年真题）下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法，错误的是（　　）。 （2020年真题）根据《证券公司监督管理条例》规定，下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法，错误的是（　　）