在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。 Ⅰ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 Ⅱ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告 Ⅲ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度 Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（　　），行使公司章程规定的职权。 下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规，自律规则的有（）。 Ⅰ《证券公司监督管理条例》 Ⅱ《公司债券承销业务规范》 Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》 Ⅳ《证券公司融资融券业务管理办法》   《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。（） 证券公司对融资融券业务要实行( )管理。 根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（）。 Ⅰ．证券投资经验 Ⅱ．财产与收入状况 Ⅲ．风险偏好 Ⅳ．身份 下列不属于融资融券业务集中管理原则的是（ ）。 Ⅰ.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 Ⅱ.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 Ⅲ.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 Ⅳ.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满（）年的创新试点类证券公司。 （）依照规定履行证券公司融资融券业务监管或者自律管理职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料 证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指（）。 证券公司或其分机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》，下列属于中国证监会可以采取的措施是（　　）。 按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是（ ）。 融资融券存管业务交行合作的证券公司是经证监会批复核准融资融券业务资格的证券公司（） 关于融资融券业务管理，下列说法正确的是（??）。Ⅰ．证券公司应当为客户与客户，客户与他人之间的融资融券活动提供服务Ⅱ．证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制Ⅲ．证券公司融资融券业务前、中、后台应当相互分离，相互制约Ⅳ．证券公司向客户融资，只能使用自有资金 证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性是指证券公司融资融券业务的（）。 按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法不正确的是（ ）。 从事融资融券业务的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。 开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括（）。 国务院《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（ ）。Ⅰ．证券公司治理结构健全，内部控制有效Ⅱ．风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好Ⅲ．有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券Ⅳ．有完善的融资融券业务管理制度和实施方案 证券金融公司的职责包括（ ）。Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务Ⅱ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控Ⅲ．监测分析全市场融资融券情况，运用市场化手段防控风险Ⅳ．为证券公司融资融券业务提供担保 依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括（ ）