单选题

对证券自营业务认识不对的是( )。

A. 证券自营业务是指证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司依法公开发行的股票债券权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券,以获取盈利的行为
B. 自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理,建立自营账户审批和稽核制度,采取措施防范变相自营账外自营借用账户等风险,防止自营业务与资产管理业务混合操作
C. 证券公司从事自营业务资产管理业务等两种以上的业务,注册资本最低限额为5亿元,净资本最低限额为1亿元
D. 由于证券公司在交易成本资金实力获取信息以及交易的便利条件等方面都比投资大众占有优势,因此,在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为

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单选题
对证券自营业务认识不对的是( )。
A.证券自营业务是指证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司依法公开发行的股票债券权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券,以获取盈利的行为 B.自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理,建立自营账户审批和稽核制度,采取措施防范变相自营账外自营借用账户等风险,防止自营业务与资产管理业务混合操作 C.证券公司从事自营业务资产管理业务等两种以上的业务,注册资本最低限额为5亿元,净资本最低限额为1亿元 D.由于证券公司在交易成本资金实力获取信息以及交易的便利条件等方面都比投资大众占有优势,因此,在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为
答案
单选题
对证券自营业务认识错误的是()。
A.证券自营活动有利于活跃证券市场,维护交易的连续性 B.自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理,建立自营账户审批和稽核制度,采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险,防止自营业务与资产管理业务混合操作 C.证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务,注册资本最低限额为5亿元,净资本最低限额为1亿元 D.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等
答案
单选题
对证券自营业务认识不正确的是( )。
A.证券自营业务是指证券公司以自己的名义,为本公司买卖依法公开发行的股票 B.没有投机性,业务风险不大 C.有利于活跃证券市场 D.容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为
答案
单选题
在下列选项中,对证券公司自营业务的描述正确的是( )。 Ⅰ.自营业务证券公司自主买卖证券,所以具有确定的收益 Ⅱ.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等 Ⅲ.证券自营业务有交易的风险性 Ⅳ.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券,通过买卖价差获利
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
多选题
下列机构中有权对证券公司自营业务进行监管的有( )。
A.银监会 B.中国证监会 C.证券交易所 D.持股达到一定比例的投资者
答案
多选题
下列机构中有权对证券公司自营业务进行监管的有()
A.中国证券业协会 B.中国人民银行 C.中国证监会及其派出机构 D.证券交易所
答案
单选题
下列关于证券自营业务的认识不正确的是( )。
A.证券公司以自有资金或者依法筹集的资金买卖证券 B.不以盈利为目的 C.有利于活跃证券市场维护交易的连续性 D.容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为
答案
单选题
在下列选项中,对证券公司自营业务的描述不正确的是()
A.自营业务证券公司自主买卖证券,所以具有确定的收益 B.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等 C.证券自营业务有交易的风险性 D.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券,通过买卖价差获利
答案
多选题
中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的( )对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核.
A.会计师事务所 B.审计事务所 C.律师事务所 D.证券咨询公司
答案
单选题
在下列选项中,对证券公司自营业务的描述不正确的是(  )。
A.自营业务证券公司自主买卖证券,所以具有确定的收益 B.证券自营买卖的对象有股票 C.证券自营业务有交易的风险性 D.自营业务是证券公司以盈利为目的
答案
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下列机构中对证券公司自营业务进行相应的日常监督管理的是() 对证券自营业务人员的业绩考核和激励应遵循()原则,对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。 下列说法正确的有( )。Ⅰ.证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理Ⅲ.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一 证券自营业务 证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的( )。 证券自营业务的含义是()。 证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的200%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额。 证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的100%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额 在证券自营业务中,不得()。 Ⅰ.将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 Ⅱ.以他人名义开立自营账户 Ⅲ.使用非自营席位从事证券自营业务 Ⅳ.超比例持仓或操纵市场 证券公司从事证券自营业务的自营清算岗位()。   自营业务与经纪业务相比较,根本区别是自营业务是证券公司() 自营业务与经纪业务相比较,根本区别则是自营业务是证券公司() 证券自营业务的主要风险是()。 (名词解析) 证券自营业务 证券自营业务的特点 证券自营业务的特点( )。 证券公司从事证券自营业务可以()。 证券公司的( )是自营业务的最高决策机构,自营业务规模由其确定. 关于证券自营业务,以下说法正确的有()。Ⅰ.取得证券监管部门的业务许可Ⅱ.证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保Ⅲ.在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为Ⅳ.许多国家都对证券的自营业务制定了法律法规,进行严格管理 同自营业务相比,( )是证券经纪业务的特点。
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