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关于证券自营业务,以下说法正确的有()。Ⅰ.取得证券监管部门的业务许可Ⅱ.证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保Ⅲ.在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为Ⅳ.许多国家都对证券的自营业务制定了法律法规,进行严格管理
单选题
关于证券自营业务,以下说法正确的有()。
Ⅰ.取得证券监管部门的业务许可
Ⅱ.证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保
Ⅲ.在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为
Ⅳ.许多国家都对证券的自营业务制定了法律法规,进行严格管理
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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单选题
关于证券自营业务,以下说法正确的有()。Ⅰ.取得证券监管部门的业务许可Ⅱ.证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保Ⅲ.在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为Ⅳ.许多国家都对证券的自营业务制定了法律法规,进行严格管理
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司的主要业务包括( )。①证券承销与保荐业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券监管业务
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
答案
单选题
( )是证券监管部门的主要手段。
A.法律手段 B.经济手段 C.行政手段 D.直接手段
答案
单选题
证券公司的主要业务包括()。<br/>①证券承销与保荐业务<br/>②证券自营业务<br/>③证券资产管理业务<br/>④证券监管业务
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
答案
单选题
证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括()。 Ⅰ.自营业务账户 Ⅱ.风险限额 Ⅲ.资产配置 Ⅳ.席位情况
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ. D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案
多选题
证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括()。
A.自营业务账户、席位情况 B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 C.自营风险监控报告 D.其他需要报告的事项
答案
单选题
下面关于证券自营业务说法正确的是()。
A.证券公司均不得从事证券自营业务 B.证券公司均可以从事证券自营业务 C.证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务 D.一部分证券公司可以从事证券自营业务
答案
单选题
证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格,公司净资本不低于()。
A.1亿元 B.2亿元 C.3亿元 D.5亿元
答案
多选题
下列关于证券自营业务的说法,正确的有()。
A.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况 B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 C.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
答案
单选题
以下说法正确的是( )。①证券公司开展自营业务,或者设立子公司开展自营业务,都需要取得证券监管部门的业务许可②证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保③证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、私募资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理④证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②④
答案
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