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中国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起( )检查一次。
单选题
中国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起( )检查一次。
A. 每年
B. 三年
C. 半年
D. 两年
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单选题
中国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起( )检查一次。
A.每年 B.三年 C.半年 D.两年
答案
单选题
中国证券从业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起()检查一次。
A.3年 B.2年 C.半年 D.每年
答案
单选题
中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每( )检查一次。
A.3年 B.1年 C.2年 D.半年
答案
单选题
证券公司终止与证券经纪人的委托关系,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起()个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。
A.3 B.5 C.7 D.10
答案
单选题
证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起()个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记
A.3 B.5 C.7 D.10
答案
主观题
证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记
答案
单选题
证券公司应当在( )后,按照协会的规定打印证券经纪人证书,并加盖公司公章,颁发给证券经纪人。
A.为证券经纪人进行执业注册登记 B.证券经纪人通过从业资格考试 C.证券经纪人签订委托合同 D.证券经纪人签订劳动合同
答案
单选题
被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在()不受理其执业证书申请
A.1年内 B.2年内 C.3年内 D.半年内
答案
单选题
中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行( )管理。
A.自律 B.监督 C.备案 D.审批
答案
单选题
根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下对证券经纪人的表述错误的是()。
A.接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人 B.客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息 C.是证券公司的正式员工 D.拓展服务范围,提供证券投资顾问服务
答案
热门试题
证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起()个工作日向协会注销该人员的执业注册登记。
被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在( )内不受理其执业证书申请。
证券公司应当建立健全信息查询制度,保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的信息,包括( )等信息。①证券经纪人服务的证券营业部②证券经纪人的执业地域范围③证券经纪人证书编号④证券经纪人从业年限
证券公司应当建立健全信息查询制度,保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的信息,包括( )等信息。Ⅰ证券经纪人服务的证券营业部Ⅱ证券经纪人的执业地域范围Ⅲ证券经纪人证书编号Ⅳ证券经纪人家庭住址
中国证券业协会对当事人执业证书申请的审查期限为( )日。
证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起( )个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。
我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在( )。Ⅰ.对证券经纪人的管理Ⅱ.对开展证券经纪人制度的证券公司的管理Ⅲ.对证券经纪业务营销人员的管理Ⅳ.对证券交易所的管理
证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起()日内,将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案,并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。
根据《证券业从业人员资格管理实施细则》,中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。
《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定包括()。
《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定包括()。Ⅰ.委托与接收委托Ⅱ.签订委托合同Ⅲ.执业前培训和注册登记Ⅳ.证券经纪人对证券公司的资格审查
取得( )后,证券经纪人方可执业。
中国证券业协会属于()
中国证券业协会属于()。
根据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》,中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。
证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起()日内,将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案
证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起()日内,将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。
根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人不得有()行为。
《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定包括( )。①委托与接受委托②签订委托合同③执业前培训和注册登记④证券经纪人对证券公司的资格审查
目前,证券公司采用证券经纪人制度的,应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。
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