单选题

证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策应当( ),由相关人员签字确认后存档。
①经过负责人批准
②经过集体决策
③采取书面形式
④采取电子形式

A. ①④
B. ②③
C. ①③
D. ②④

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单选题
证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的( )。
A.30% B.50% C.100% D.200%
答案
单选题
证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报告的内容包括()。 I.自营业务账户、席位情况 II.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 III.自营风险监控报告 IV.其他需要报告的事项
A.I、III B.I、II、III、IV C.I、II、IV D.II、IV
答案
单选题
证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策应当( ),由相关人员签字确认后存档。Ⅰ经过负责人批准Ⅱ经过集体决策Ⅲ采取书面形式Ⅳ采取口头形式
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策应当( ),由相关人员签字确认后存档。①经过负责人批准②经过集体决策③采取书面形式④采取电子形式
A.①④ B.②③ C.①③ D.②④
答案
多选题
证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的100%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额
A.非货币投资基金 B.债券 C.可转换债券 D.通股
答案
多选题
证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的200%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额。
A.非货币投资基金 B.债券 C.可转换债券 D.人民币普通股
答案
多选题
证券公司公司进行自营业务的内部控制,要明确等方面( )。
A.自营业务决策制度 B.自营操作原则 C.自营的内部决策 D.自营的内部检查 E.自营的财务制度
答案
单选题
证券公司经营证券自营业务的,自营股票规模不得超过净资本的( )。
A.80% B.100% C.120% D.150%
答案
多选题
证券公司从事证券自营业务的自营清算岗位()。  
A.应当与资产管理业务清算岗位分离 B.不需要与资产管理业务清算岗位分离 C.应当与经纪业务清算岗位分离 D.不需要与经纪业务清算岗位分离
答案
单选题
在下列选项中,对证券公司自营业务的描述正确的是( )。 Ⅰ.自营业务证券公司自主买卖证券,所以具有确定的收益 Ⅱ.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等 Ⅲ.证券自营业务有交易的风险性 Ⅳ.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券,通过买卖价差获利
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
热门试题
证券公司自营业务的主要风险是( ). 自营业务中涉及( )等方面的重大决策,应当经过集体决策并采取书面形式。 Ⅰ.自营规模 Ⅱ.风险限额 Ⅲ.资产配置 Ⅳ.业务授权 证券公司从事证券自营业务的,董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制拄标规定基础上,根据公司资产、负债等情况确定()等。I.资产配置策略Ⅱ.自营业务规模Ⅲ.投资品种Ⅳ.可承受的风险限额 除了法律及行政法规外,证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括( )①《证券公司风险控制指标管理办法》②.《证券公司内部控制指引》③《证券公司证券自营业务指引》④《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》? 证券公司自营业务的投资决策机构负责确定( )。Ⅰ自营业务规模Ⅱ资产配置策略Ⅲ可承受的风险限额Ⅳ投资品种 证券公司从事证券自营业务可以()。 根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报________备案。 证券公司的( )是自营业务的最高决策机构,自营业务规模由其确定. 在证券自营业务运作管理方面,证券公司应重点加强() 证券公司自营业务面临的主要风险是( )。 ()是证券公司自营业务面临的注意风险 除了法律及行政法规外,证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括()。<br/>Ⅰ.《证券公司风险控制指标管理办法》<br/>Ⅱ.《证券公司内部控制指引》<br/>Ⅲ.《证券公司证券自营业务指引》<br/>Ⅳ.《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》 关于证券公司经营证券自营业务的规模,下列说法正确的是( )。 下列关于证券公司自营业务的说法正确的是( )。①具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易②不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的,从事金融衍生品交易③证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本90%的,无须取得证券自营业务资格④具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资 在自营业务管理方面,证券公司应重点加强( )。 证券公司从事证券自营业务的,董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上,根据公司()等情况确定自营业务规模,可承受的风险限额等,并以董事会决议的形式进行落实。Ⅰ.资产 Ⅱ.负债 Ⅲ.损益 Ⅳ.资本充足 证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括()。 Ⅰ.自营业务账户 Ⅱ.风险限额 Ⅲ.资产配置 Ⅳ.席位情况 证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。 Ⅰ.规模失控、决策失误 Ⅱ.变相自营、账外自营 Ⅲ.操纵市场、内幕交易 Ⅳ.信用交易 根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券公司自营业务持仓规模的情形,正确的是(  ) 在我国,证券公司自营业务()。
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