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跨境转介业务的合规要求包括()
多选题
跨境转介业务的合规要求包括()
A. 境内分行不能推荐境外产品
B. 境外分行不能境内销售
C. 不可向客户推荐衍生品
D. 注意客户信息保密
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多选题
跨境转介业务的合规要求包括()
A.境内分行不能推荐境外产品 B.境外分行不能境内销售 C.不可向客户推荐衍生品 D.注意客户信息保密
答案
单选题
跨境转介业务收入返还比例为()
A.40:60 B.50:50 C.30:70 D.以上皆是
答案
单选题
跨境转介业务产生的中收在几月进行统计()
A.7月 B.10月 C.11月 D.12月
答案
单选题
跨境转介业务签约分行的计划完成率区间为()
A.0-100 B.0-120 C.0-150 D.0-180
答案
单选题
跨境转介新客户中间业务收入计算的起始日期为()
A.正式开户日 B.达标日 C.产生中收日 D.以上皆是
答案
多选题
跨境合规信息查询流程按照跨境清算业务合规查询、代理行合规信息查询相关规定执行。原则上以下哪些情况,视为无法判断,作不放行处理()
A.本行跨境合规信息查询发出后5个工作日内代理行未予实质性回复 B.未在本行约定截止日期后 2个工作日内回复,预警处理人员应将相关预警 C.本行跨境合规信息查询发出后10个工作日内代理行未予实质性回复 D.未在本行约定截止日期后1个工作日内回复,预警处理人员应将相关预警
答案
多选题
王先生经商多年,在参加某分行客户活动时,提出对香港分行产品服务有兴趣。某行计划进一步了解王先生需求,为其办理跨境转介业务。某分行应如何向王先生讲解跨境转介产品、并将其转介给香港分行()
A.境内跨境专员尽量了解产品情况后,由自己为客户讲解香港产品内容 B.境内跨境专员初步了解客户需求,在没有客户同意的情况下转介客户给香港分行 C.境内跨境专员初步了解客户需求,再取得客户同意后转介客户给香港分行 D.境内跨境专员负责转介,香港分行客户经理负责联系客户讲解产品情况
答案
单选题
跨境合规业务开展尽职调查时,不需登录船讯网查询是否涉及制裁()
A.船舶 B.港口 C.集装箱 D.船公司
答案
多选题
“推介转介”中客户服务经理的职责:负责,使用“推介转介”工具完成“推介转介”业务处理服务流程()
A.做好客户服务工作 B.做好转介客户接洽工作 C.做好客户引荐工作 D.完成转介业务客户确认办理意愿
答案
多选题
办理跨境对公清算业务合规查询查复审批时,经办行应提交以下哪些资料()
A.他行查询报文 B.需回复英文电文 C.相关背景资料(如合同、发票、报关单、提单等) D.LN系统筛查结果
答案
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直接投资业务的合规要求为()。
各一级分行内控合规部门主要职责包括负责审核辖内经办机构和一级分行业务部门提交的跨境合规信息查询内容()
私人银行客户香港地区跨境转介服务中境外分行不可向客户推荐()
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“推介转介”系列工具的常规业务应用指面对面受理客户业务场景下,向客户“推介转介”某类产品()
“合规”有广义和狭义之分,广义合规要求企业经营管理方方方面面都需要合规,狭义合规侧重对外上午活动中的合规。按照集团公司管理要求,狭义合规管理的内容包括下列哪些项()
咨询转介的正确做法包括( )。
下列符合“守法合规”要求的做法包括()。
下列符合“守法合规”要求的做法包括()。
下列符合“守法合规”要求的做法包括( )。
下列符合“守法合规”要求的做法包括()
合规风险除包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险外,还包括()。
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。
咨询转介的正确做法包括( )。多选
《商业银行合规风险管理指引》要求,合规风险管理体系的基本要素不包括合规培训与教育制度。( )
在对公业务放款环节,合法合规性审核包括哪些
私人银行业务面临较为复杂的合规要求()
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