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委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务,应当明确第三方的资质条件,事先签署服务协议,履行内部控制审批程序,协议中应明确约定( )。①服务内容②服务期限③法律法规④费用标准
单选题
委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务,应当明确第三方的资质条件,事先签署服务协议,履行内部控制审批程序,协议中应明确约定( )。
①服务内容
②服务期限
③法律法规
④费用标准
A. ①②
B. ②③④
C. ①②④
D. ①②③④
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单选题
委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务,应当明确第三方的资质条件,事先签署服务协议,履行内部控制审批程序,协议中应明确约定( )。①服务内容②服务期限③法律法规④费用标准
A.①② B.②③④ C.①②④ D.①②③④
答案
单选题
委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务,应当明确第三方的资质条件,事先签署服务协议,履行内部控制审批程序,协议中应明确约定()。<br/>①服务内容<br/>②服务期限<br/>③法律法规<br/>④费用标准
A.①② B.②③④ C.①②④ D.①②③④
答案
单选题
股权投资基金管理人委托第三方机构担任投资顾问的,应当在( )中明确约定基金管理人和投资顾问的权责划分。
A.投资顾问协议 B.基金合同 C.基金服务协议 D.第三方服务协议
答案
多选题
理财资金委托第三方合作机构投资,第三方合作机构包括()
A.信托公司 B.证券公司、证券公司子公司 C.基金公司、基金公司子公司 D.保险公司
答案
多选题
证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形包括()。
A.持有或者通过协议其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事 B.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系,相互提供担保,或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务 C.财务顾问的董事监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形 D.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形( )。
A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录 B.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分 C.最近36个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 D.曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务
答案
主观题
证券公司聘用第三方机构为集合资产管理计划提供投资策略、研究咨询和投资建议等专业服务的,该第三方机构应符合哪些要求?
答案
主观题
证券公司聘用第三方机构为集合资产管理计划提供投资策略、研究咨询和投资建议等专业服务的,该第三方机构应符合哪些要求
答案
单选题
员工私售第三方机构金融产品等“飞单”、违规推介第三方机构金融产品或为第三方机构活动提供场所等便利的,给予撤职至开除处分()
A.造成不良后果的 B.未造成不良后果的 C.造成严重后果的 D.未造成严重后果的
答案
单选题
关于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形,说法错误的是( )。
A.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 B.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形 C.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务 D.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事
答案
热门试题
银行机构委托第三方提供运钞服务的,需要与第三方约定相关的核验认证机制()
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有( )情形的,不得担任财务顾问。
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括()
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有( )。
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括( )。
甲上市公司拟进行重大资产重组,存在下列哪些情形时,乙财务顾问机构不得受聘担任甲上市公司的独立财务顾问?( ) Ⅰ.甲上市公司持有乙财务顾问机构5%的股份 Ⅱ.甲上市公司法务部的法务专员担任乙财务顾问机构的监事 Ⅲ.一年前乙财务顾问机构担任过甲上市公司公开发行股票的承销商 Ⅳ.两年前甲上市公司为乙财务顾问机构提供过担保 Ⅴ.受聘后存在乙财务顾问机构同时接受本次重大资产重组三方当事人委托的情况
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的,应当保持独立性,不得与上市公司存在利害关系,存在下列()情形之一的,不得担任独立财务顾问。 Ⅰ持有或者通过协议,其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过3% Ⅱ最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保 Ⅲ在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务 Ⅳ上市公司选派代表担任财务顾问的董事
( )是基金委托第三方管理机构进行投资管理。
生产经营单位委托第三方机构提供安全生产技术、管理服务的,保证安全生产的责任由第三方机构承担()
下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.财务顾问应当与委托人签订委托协议,明确双方的权利和义务 Ⅱ.接受委托的,财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责 Ⅲ.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程,对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查 Ⅳ.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查,提供相应的文件资料。
第 83 题 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有( )情形的,不得担任财务顾问。
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列()情形之一的,不得担任财务顾问。
银行办理个人贷款,可以将贷款调查的全部事项委托给第三方完成,但应与第三方签订委托合同,明确第三方资质条件()
银行办理个人贷款,可以将贷款调查的全部事项委托给第三方完成,但应与第三方签订委托合同,明确第三方资质条件()
城市轨道交通运营主管部门可以自行或者委托第三方机构(以下统称评价实施单位)开展服务质量评价。委托第三方机构开展服务质量评价的,第三方机构应当满足以下条件()
(2018年真题)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有( )情形的,不得担任财务顾问。
在旅游市场监管中,应探索建立综合监管机构法律顾问、第三方评价等制度。()
(2016年真题)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括( )。
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时,会导致其不得担任财务顾问( )
委托募集,是指基金发起人()来完成资金募集工作。Ⅰ.委托第三方机构代为寻找投资人Ⅱ.借用第三方的融资通道Ⅲ.自行寻找投资人
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