登录/
注册
题库分类
下载APP
帮助中心
首页
考试
搜题
APP
当前位置:
首页
>
查试题
>
股权投资基金管理人的合规负责人不得从事( )。
单选题
股权投资基金管理人的合规负责人不得从事( )。
A. 诉讼业务
B. 投资业务
C. 监管业务
D. 法律业务
查看答案
该试题由用户777****59提供
查看答案人数:41105
如遇到问题请
联系客服
正确答案
该试题由用户777****59提供
查看答案人数:41106
如遇到问题请
联系客服
搜索
相关试题
换一换
单选题
股权投资基金管理人的合规负责人不得从事( )。
A.诉讼业务 B.投资业务 C.监管业务 D.法律业务
答案
单选题
股权投资基金管理人,至少()名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。
A.2 B.3 C.4 D.5
答案
单选题
各类私募基金管理人的合规负责人及风控负责人不得从事()。
A.投资业务 B.评估业务 C.前期调查业务 D.后期评价业务
答案
单选题
股权投资基金管理人应当指定至少( )名高级管理人专职担任合规风控负责人。
A.1 B.2 C.3 D.5
答案
单选题
股权投资基金管理人应当指定至少()名高级管理人专职担任合规风控负责人
A.1 B.2 C.3
答案
单选题
各类私募基金管理人的合规/风控负责人不得从事()业务
A.募集 B.销售 C.投资 D.管理
答案
单选题
基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的选任或者改任,应当报经( )进行审核。
A.中国证监会 B.中国银监会 C.基金业协会 D.证券业协会
答案
单选题
股权投资基金的基金管理人的()不得从事投资业务
A.合规负责人 B.风险控制负责人 C.合规负责人和风险控制负责人 D.法定代表人
答案
单选题
股权投资基金管理人应建立与其业务特点和规模相匹配的内部治理结构。管理人应当指定至少( )名高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。
A.1 B.2 C.3 D.5
答案
单选题
股权投资基金管理人,至少( )名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人/执行事务合伙人、合规风控负责人应当取得基金从业资格。
A.1 B.2 C.3 D.5
答案
热门试题
股权投资基金管理人从事投资业务活动时,不得( )。
股权投资基金管理人从事投资业务活动时,不得( )。
股权投资基金管理人从事投资业务活动时,不得()。
股权投资基金的基金管理人的( )不得从事投资业务。
基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案()对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可,()基金财产安全的保证。
股权投资基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请管理人登记时,下列()必须具有基金从业资格。1.法定代表人/执行事务合伙人委派代表 Ⅱ.行政主管Ⅲ.基金经理Ⅳ.合规/风控负责人
基金管理公司合规管理的负责人是()。
(2016年)股权投资基金管理人从事投资业务活动时,不得()。
股权投资基金管理人从事投资业务活动时,不得( )。
(2017年真题)基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案( )对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可,( )基金财产安全的保证。
基金公司合规管理的主要负责人是()
股权投资基金管理人应具备至少( )名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员。
股权投资基金管理人应具备至少()名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员。
证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则是指()。Ⅰ.保障合规负责人的知情权Ⅱ.明确合规负责人考核公司有关主体的合规管理工作Ⅲ.强化合规负责人对合规管理人员的考核权Ⅳ.明确中国证监会和自律组织的外部支持
股权投资基金管理机构设立投资决策委员会由股权投资基金管理机构的( )等组成。 Ⅰ.主要负责人 Ⅱ.风险控制负责人 Ⅲ.投资负责人 Ⅳ.行业专家
(2016年真题)股权投资基金管理人从事投资业务活动时,不得( )。
股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务,可以从事()。
股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务,可以从事()
股权投资基金的管理人应具备至少( )名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员。
股权投资基金的管理人应具备至少()名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
免费查看答案
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App
只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索
支付方式
首次登录享
免费查看答案
20
次
微信扫码登录
账号登录
短信登录
使用微信扫一扫登录
获取验证码
立即登录
我已阅读并同意《用户协议》
免费注册
新用户使用手机号登录直接完成注册
忘记密码
登录成功
首次登录已为您完成账号注册,
可在
【个人中心】
修改密码或在登录时选择忘记密码
账号登录默认密码:
手机号后六位
我知道了
APP
下载
手机浏览器 扫码下载
关注
公众号
微信扫码关注
微信
小程序
微信扫码关注
领取
资料
微信扫码添加老师微信
TOP