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基金管理人应当履行的职责有( )。Ⅰ.将其固有财产从事证券投资Ⅱ.办理基金备案手续Ⅲ.编制中期和年度基金报告Ⅳ.召集基金份额持有人大会
单选题
基金管理人应当履行的职责有( )。
Ⅰ.将其固有财产从事证券投资
Ⅱ.办理基金备案手续
Ⅲ.编制中期和年度基金报告
Ⅳ.召集基金份额持有人大会
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、
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单选题
基金管理人应当履行的职责有( )。Ⅰ.将其固有财产从事证券投资Ⅱ.办理基金备案手续Ⅲ.编制中期和年度基金报告Ⅳ.召集基金份额持有人大会
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、
答案
判断题
基金管理人可以将其固有财产或者他人财产同基金财产一道从事证券投资。()
A.对 B.错
答案
单选题
基金管理人除依法取得报酬外,应当履行忠实义务,以下选项中,违背了忠实义务的是()。Ⅰ利用基金财产为自己牟取利益Ⅱ将基金财产转为其固有财产Ⅲ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资Ⅳ公平地对待其管理的不同基金财产
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
《中华人民共和国证券投资基金法》规定的禁止公开募集基金的基金管理人将其固有财产混同于基金财产从事证券投资,体现了基金财产具有( )。
A.契约型 B.盈利性 C.确定性 D.独立性
答案
单选题
(2021年真题)基金管理人除依法取得报酬外,应当履行忠实义务,以下选项中,违背了忠实义务的是( )。Ⅰ 利用基金财产为自己牟取利益Ⅱ 将基金财产转为其固有财产Ⅲ 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资Ⅳ 公平地对待其管理的不同基金财产
A.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅲ 、Ⅳ
答案
单选题
公开募集基金的基金管理人不得有的行为包括( )。 Ⅰ.不公平地对待其管理的不同基金财产 Ⅱ.侵占、挪用基金财产 Ⅲ.向基金份额持有人违规承诺收益 Ⅳ.将其固有财产混同于基金财产从事证券投资
A.Ⅰ,Ⅳ B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ C.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
单选题
公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止的行为有()。Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;Ⅱ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;Ⅲ.玩忽职守,不按照规定履行职责Ⅳ.泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
在股权投资基金管理人内部控制原则中,基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离体现了()。
A.全面性原则 B.内部监督原则 C.独立性原则 D.相互制约原则
答案
单选题
股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务,禁止的行为有()。Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ.利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送Ⅳ.玩忽职守,不按照规定履行职责
A.Ⅰ B.Ⅰ C.Ⅰ D.Ⅰ
答案
单选题
股权投资基金管理人各部门和岗位职责应当保持相对独立,基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离,这是内部控制制度( )的要求。
A.相互制约原则 B.独立性原则 C.重要性原则 D.策略性原则
答案
热门试题
根据《证券投资基金法》,基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资的,责令改正,没收违法所得,处以罚款。没有违法所得或者违法所得不足100万元的,处以( )罚款。
股权投资基金管理人应当建立财产分离制度,股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间、不同股权投资基金财产之间、股权投资基金财产和其他财产之间要( )。
在股权投资基金管理人内部控制原则中,基金财产管理人固有财产,其他财产应分离体现了()原则。
根据《证券投资基金法》,基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事基金投资的,责令改正,没收违法所得,处以罚款。没有违法所得或者违法所得不足100万元的,处以( )罚款。
依据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止的行为有()。Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ.利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益Ⅳ.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资
股权投资基金管理人应当建立完善的财产分离制度()要实行独立运作,分别核算。Ⅰ.股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间Ⅱ.不同股权投资基金财产之间Ⅲ.股权投资基金财产和其他财产之间
公开募集基金的基金管理人不得有的行为有( )。 Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产 Ⅲ.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
下列行为基金管理人及其执业人员禁止实施的包括( )。Ⅰ、将固有财产或者其他财产与基金财产分离Ⅱ、公平对待其管理的不同基金财产Ⅲ、侵占、挪用基金财产Ⅳ、玩忽职守,不按照规定履行职责
依据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止的行为有()。<br/>Ⅰ 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资<br/>Ⅱ 不公平地对待其管理的不同基金财产<br/>Ⅲ 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益<br/>Ⅳ 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资
内部控制要求,各部门和岗位职责应当保持相对独立,基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离,是指( )
公开募集基金的基金管理人不得进行的行为包括( )。 I.将其固有财产或者他人财产独立于基金财产从事证券投资 Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产 Ⅲ.以基金的名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利 Ⅳ.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格
内部控制要求,各部门和岗位职责应当保持相对独立,基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离,是指( )。
基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其()。
公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止的行为有( )。 Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产 Ⅲ.利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益 Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
股权投资基金管理人不得有()行为。I.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ.泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动Ⅳ.针对每只股权投资基金设置独立账户
基金财产是属于管理人和托管人的固有财产。( )
下列行为基金管理人及其执业人员禁止实施的包括()。<br/>Ⅰ、将固有财产或者其他财产与基金财产分离<br/>Ⅱ、公平对待其管理的不同基金财产<br/>Ⅲ、侵占、挪用基金财产<br/>Ⅳ、玩忽职守,不按照规定履行职责
下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有()。①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动②利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送③玩忽职守,不按照规定履行职责④泄露因职务便利获取的未公开信息,利用信息从事或者明示、按时他人从事相关交易活动
下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构、其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有( )。①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动②利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送③玩忽职守,不按照规定履行职责④泄露因职务便利获取的未公开信息,利用信息从事或者明示、按时他人从事相关交易活动
私募基金财产应独立于私募基金管理人、私募基金托管人的固有财产,并由私募基金托管人保管。( )不得将私募基金财产归入其固有财产。
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