多选题

某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行整改,解决了部分问题,但仍未达到要求,王某在张某的说服下,接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求,下列说法中正确的有(  )。

A. 王某接受总经理劝说,接受整改结果,事后期货公司发生重大风险,王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
B. 王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某
C. 必要时,王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D. 王某应当及时向期货公司董事长. 董事会常设风险管理委员会或者监事会报告

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多选题
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法,正确的是( )。
A.参加. 列席相关会议 B.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,应向股东大会报告上述情况 C.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话 D.保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决
答案
多选题
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法,正确的是( )。
A.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话 B.保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决 C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,应向股东会报告上述情况 D.参加. 列席相关会议
答案
多选题
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,下列关于王某开展工作的做法中,正确的是( )
A.参加. 列席相关的会议 B.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话 C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,应向股东会报告上述情况 D.保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决
答案
多选题
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,下列关于王某开展工作的做法中,正确的是( )。
A.按时参加中国证监会组织或者认可的培训 B.在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告 C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,应向股东会报告上述情况 D.保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决
答案
多选题
某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官,对王某的提名和聘任,下列说法正确的有()。
A.拟任职人员应取得证监会核准的任职资格 B.公司如设有独立董事,应经全体独立董事同意 C.应根据章程的规定进行提名和聘任 D.应当由股东会作出决议
答案
单选题
王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月,王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患,于是王某依法对其进行质询和调查,但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密,王某不宜进一步调查,王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中,王某违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的第( )条规定。
A.九 B.十二 C.十八 D.三十一
答案
判断题
期货公司结算部门负责人离职,公司考虑到首席风险官王某以前具有结算部门的管理经验,可以任命王某兼任该部门负责人。
答案
多选题
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但仍未达到要求,王某在张某的说服下,接受了整改结果
A.王某接受总经理劝说,接受整改结果,事后期货公司发生重大风险,王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚 B.王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某 C.必要时,王某应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告 D.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
答案
多选题
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但仍未达到要求,王某在张某的说服下,接受了整改结果
A.参加、列席相关会议 B.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话 C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,应向股东会报告上述情况 D.保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决
答案
多选题
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行整改,解决了部分问题,但仍未达到要求,王某在张某的说服下,接受了整改结果。 下列关于王某开展工作的做法中,正确的是( )。
A.参加、列席相关的会议 B.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话 C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,应向股东会报告上述情况 D.保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决
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