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若该证券公司在证券交易中从事了下列行为,其中不为《证券法》所禁止的是:
单选题
若该证券公司在证券交易中从事了下列行为,其中不为《证券法》所禁止的是:
A. 违背客户的委托为其买卖证券
B. 对客户的证券买卖进行指导
C. 接受客户的全权委托,为客户决定证券买卖
D. 假借客户的名义买卖证券
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单选题
若该证券公司在证券交易中从事了下列行为,其中不为《证券法》所禁止的是:
A.违背客户的委托为其买卖证券 B.对客户的证券买卖进行指导 C.接受客户的全权委托,为客户决定证券买卖 D.假借客户的名义买卖证券
答案
单选题
我国对证券公司实行分类管理,其中,经纪类证券公司只能从事证券交易的()业务。
A.承销 B.经纪 C.直营 D.做市
答案
单选题
我国对证券公司实行分类管理,其中,经纪类证券公司只能从事证券交易的( )业务。
A.承销 B.经纪 C.自营 D.做市
答案
判断题
A证券公司未经证券交易所许可,将证券交易即时行情在A证券公司官网进行公布,并在公布后通知了证券交易所,A证券公司的做法符合新《证券法》的规定()
答案
单选题
从事证券交易时间不足( )的客户,证券公司不得为其开立信用账户。
A.三个月 B.半年 C.一年 D.二年
答案
多选题
投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议,并在证券公司实名开立账户,以方式,委托该证券公司代其买卖证券()
A.书面 B.电话 C.自助终端 D.网络
答案
单选题
投资者委托证券公司进行证券交易,应当通过证券公司申请在开立证券账户()
A.国务院证券监督管理机构 B.其拟交易的证券交易所 C.证券登记结算机构 D.中国证券业协会
答案
单选题
某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议,按照证券交易品种开立了股票交易账户,并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中,该证券公司承担证券( )角色。
A.承销商 B.交易商 C.经纪商 D.做市商
答案
单选题
(五) 某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议,按照证券交易品种开立了股票交易账户,并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。 在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中,该证券公司承担证券( )角色。
A.承销商 B.交易商 C.经纪商 D.做市商
答案
单选题
(二) 某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议,按照证券交易品种开立了股票交易账户,并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。 在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中,该证券公司承担证券( )角色。
A.承销商 B.交易商 C.经纪商 D.做市商
答案
热门试题
在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中,该证券公司承担证券()角色。
禁止证券交易所、证券公司以及( ),在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。
个人投资者办理银证转账,只能选择一家代理上海证券交易所证券交易的证券公司,可同时选择()不同的代理深圳证券交易所证券交易的证券公司
()规定,证券公司经核准可以从事证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务。
在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为有( )。
在证券交易市场中,证券公司的身份不包括()
某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议,按照证券交易品种开立了股票交易账户,并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。根据以上资料,回答下列问题:在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中,该证券公司承担证券()角色。
某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议,按照证券交易品种开立了股票交易账户,并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中,该证券公司承担证券()角色。查看材料
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中()不违反《证券法》规定。
证券公司从事定向资产管理业务,买卖证券交易所的交易品种,应当使用定向资产管理专用证券账户,该账户名称为()
证券公司从事定向资产管理业务,买卖证券交易所的交易品种,应当使用定向资产管理专用证券账户,该账户名称为()
证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,处以( )的罚款。
证券交易委托指令通过无形席位申报时,证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员,证券交易委托指令通过有形席位申报时,证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员。()
证券交易委托指令通过无形席位申报时,证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员,证券交易委托指令通过有形席位申报时,证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员()
投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议,并在证券公司实名开立账户,以书面、电话、自助终端、网络等方式,委托该证券公司代其买卖证券()
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足(),证券公司不得向其融资、融券。
按照上海、深圳证券交易所的相关规定,席位代表了会员(证券公司)在证券交易所的权益,下列说法中错误的是( )。
按照上海、深圳证券交易所的相关规定,席位代表了会员(证券公司)在证券交易所的权益,下列说法中错误的是()
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处( )的罚款。
投资者只能选择()证券公司代理上海证券交易所的证券交易,可同时选择()不同的证券公司代理深圳证券交易所的证券交易、代理开放式基金交易、买卖集合理财产品等。
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