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每一名员工都应切实承担起与其相对应的合规职责,积极主动地识别和化解其执业行为的合规风险,对其岗位经营管理活动的合规性负责()
单选题
每一名员工都应切实承担起与其相对应的合规职责,积极主动地识别和化解其执业行为的合规风险,对其岗位经营管理活动的合规性负责()
A. 工作理念
B. 工作原则
C. 工作岗位
D. 工作效率
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单选题
每一名员工都应切实承担起与其相对应的合规职责,积极主动地识别和化解其执业行为的合规风险,对其岗位经营管理活动的合规性负责()
A.工作理念 B.工作原则 C.工作岗位 D.工作效率
答案
主观题
公司全体员工承担哪些合规管理职责
答案
单选题
公司全体干部员工的合规职责中,合规管理专业部门及()承担各岗位相应的合规管理职责
A.内设机构负责人 B.主管领导 C.相关责任人 D.员工
答案
单选题
牢固树立合规经营理念,大力营造合规文化氛围,积极引导员工合规从业,切实有效防范合规风险,是大连所合规管理的理念()
A.正确 B.错误
答案
单选题
()切实承担起政策制定、政策实施以及监督合规操作的职能,是商业银行实施有效风险管理的键
A.董事会和监事会 B.董事会和高级管理层 C.董事会和风险管理委员会 D.高级管理层和监事会
答案
单选题
合规管理部门的独立性主要包括( )。 Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定 Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突 Ⅲ.应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理 Ⅳ.合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
专职合规人员不应承担与其履行()职责可能发生利益冲突的其他工作职责。
A.风险管理 B.合规管理 C.风险控制 D.合规监督
答案
多选题
法律/合规部门主要承担以下( )职责。
A.协助制定法律/合规政策 B.适时修订规章制度和操作规程,使其符合法律和监管要求 C.开展法律/合规培训和教育项目 D.关注准确理解法律/合规/监管要求及最新发展,为高级管理层提供建议 E.参与商业银行的组织架构和业务流程再造
答案
判断题
董事会和高级管理层切实承担起政策制定、政策实施以及监督合规操作的职能,是商业银行实施有效风险的基础。( )
答案
判断题
董事会和高级管理层切实承担起政策制定,政策实施以及监督合规操作的职能,是商业银行实施有效风险管理的关键。( )
答案
热门试题
董事会和高级管理层切实承担起政策制定、政策实施以及监督合规操作的职能,是商业银行实施有效风险管理的基础。
法律/合规部门主要承担的职责有()
法律/合规部门主要承担的职责包括()
法律/合规部门主要承担的职责有( )。
法律/合规部门主要承担的职责包括()
公司每一位员工都应该熟练掌握和遵守合规管理要求,因此每一位员工都必须接受合规培训,掌握合规知识和要求()
证券公司合规总监不能履行职责或缺位时,证券公司应当指定一名高级管理人员代行其职责,代行职责的时间()
董事会下设承担合规管理职责的是内控与法律合规部()
每一名劳动者,都应坚决反对玩忽职守的渎职行为。
●给定关系模式销售排名(员工号,商品号,排名),若每一名员工每种商品有一定的排名,每种商品每一排名只有一名员工,则以下叙述中错误的是(29) 。
给定关系模式销售排名(员工号,商品号,排名),若每一名员工每种商品有一定的排名,每种商品每一排名只有一名员工,则以下叙述中错误的是( )。
本着“”原则,将安全生产任务指标和工作内容细化到每一名员工,明确各岗位安全生产职责()
总行、一级分行和二级分行业务部门承担合规管理职责的人员应每()向本部门负责人和统计合规管理部门提交本部门合规报告。
征信合规管理的全面性原则要求征信活动各参与方,都必须实施征信合规管理,各部门、各层级员工都应当履行各自的征信合规管理职责()
()是负责全行合规守法监督检查、信贷经营和审批责任认定及反洗钱等工作的职能部门,承担与总行合规部对应的职责。
董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括( )。
董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括()。
( )承担投资顾问业务的合规和风控职责,负责对投资顾问业务进行合规审查。
董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括( )。
作为一名合规的银行从业人员,以下哪些经营行为可以操作?()
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