单选题

(2020年真题)下列关于证券公司开展柜台交易的说法,错误的有(  )。
I证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的,应当依法办理担保设定手续
II证券公司向投资者收取履约保证金的,应当在证券公司开立的专门账户存放
III证券公司进行柜台交易,应当和交易对手方或投资者签订柜台交易合同
IV证券公司与投资者约定质押担保的,可不必办理担保设定手续

A. III、IV
B. I、II、III
C. I、III
D. II、IV

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(2020年真题)下列关于证券公司开展柜台交易的说法,错误的有(  )。I证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的,应当依法办理担保设定手续II证券公司向投资者收取履约保证金的,应当在证券公司开立的专门账户存放III证券公司进行柜台交易,应当和交易对手方或投资者签订柜台交易合同IV证券公司与投资者约定质押担保的,可不必办理担保设定手续
A.III、IV B.I、II、III C.I、III D.II、IV
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(2020年真题)下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法,错误的是(  )
A.交易佣金实行最高上限向下浮动制度 B.佣金的收费标准因交易品种 C.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰ D.证券公司向客户收取的佣金无下限限制,可以实行0佣金
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下列关于证券公司开展柜台交易的说法,错误的有(  )。I 证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的,应当依法办理担保设定手续II证券公司向投资者收取履约保证金的,应当在证券公司开立的专门账户存放III证券公司进行柜台交易,应当和交易对手方或投资者签订柜台交易合同IV证券公司与投资者约定质押担保的,可不必办理担保设定手续
A.III、IV B.I、II、III C.I、III D.II、IV
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(2020年真题)下列关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是(  )。
A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品 B.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突 C.证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托 D.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格
答案
单选题
(2020年真题)证券公司、基金管理公司子公司通过(  )开展资产证券化业务。
A.购买资产证券化产品 B.设立特殊目的载体(SPV) C.设立特殊资产池 D.成立资产管理计划
答案
单选题
(2020年真题)下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法,错误的是(  )。
A.董事会对内部控制的有效性负最终责任 B.直接从事业务经营活动的部门有义务向公司报告内部控制的缺陷 C.经理层组织实施各类风险的识别与评估 D.监事会每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作
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单选题
开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法有误的是(  )。
A.证券公司为其他发行人发行的私募产品提供登记服务的,应当与私募产品发行人签订协议 B.证券公司开展托管业务,应当采取有效措施,保证其托管的私募产品的安全,禁止挪用客户资产 C.柜台市场私募产品的登记、结算只能由证券公司自行办理 D.柜台市场产品账户应当与中国证券登记结算有限责任公司统一的全国投资者证券账户建立关联关系
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(2020年真题)根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当(  )
A.规范管理、执行到位,坚持各方面利益均衡发展原则 B.控制风险,保障经营,坚持公司利益至上原则 C.合规经营,勤勉尽责,坚持客户利益至上原则 D.稳健经营,控制规模,坚持股东利益至上原则
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开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是(  )。
A.投资者在柜台市场交易私募产品,证券公司应当为其开立产品账户 B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户,不需要其他自有产品账户相互隔离 C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户,用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金,并与其他账户相互隔离 D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户,向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备
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单选题
开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是()。
A.证券公司为其他发行人发行的私募产品提供登记服务的,应当与私募产品发行人签订协议 B.证券公司开展托管业务,应当采取有效措施,保证其托管的私募产品的安全,禁止挪用客户资产 C.柜台市场私募产品的登记、结算只能由证券公司自行办理 D.柜台市场产品账户应当与中国证券登记结算有限责任公司统一的全国投资者证券账户建立关联关系
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