单选题

下列关于证券公司资产管理业务风险控制表述错误的是()。

A. 为每个客户建立业务台账,与资产托管机构定期对账
B. 根据自身管理能力及风险控制水平合理控制定向资产管理业务规模
C. 不同客户在投资研究、投资决策、交易执行等各环节应得到公平对待
D. 证券资产管理账户与证券自营账户之间即使有效隔离也不得发生交易

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单选题
下列关于证券公司资产管理业务风险控制表述错误的是()。
A.为每个客户建立业务台账,与资产托管机构定期对账 B.根据自身管理能力及风险控制水平合理控制定向资产管理业务规模 C.不同客户在投资研究、投资决策、交易执行等各环节应得到公平对待 D.证券资产管理账户与证券自营账户之间即使有效隔离也不得发生交易
答案
单选题
关于证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准,下列叙述错误的是(  )。
A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元 B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元 C.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元 D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币5亿元
答案
单选题
下列关于证券公司资产管理业务权利行使和信息披露与报告的表述,说法错误的是( )。
A.证券公司办理定向资产管理业务,由客户自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务 B.证券公司可代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利,履行相应的义务 C.证券公司应当至少每半年向客户提供一次准确、完整的资产管理报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明的 D.发生资产管理合同约定的或可能影响客户利益的重大事项的,证券公司应当提前或者在合理时间内告知客户
答案
单选题
下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中,正确的是( )。Ⅰ.证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作Ⅱ.当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时,应依靠健全的风险控制制度控制风险Ⅲ.证券公司应当在内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设专门部门负责资产管理业务Ⅳ.未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
关于定向资产管理业务的内部控制,下列说法中正确的是( ). Ⅰ.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 Ⅱ.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告 Ⅲ.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 Ⅳ.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
多选题
下列关于证券公司经营业务风险控制指标标准的表述,正确有()
A.证券公司经营经纪业务的,净资本不得低于人民币5000万元 B.证券公司经营经纪业务的,净资本不得低于人民币2000万元 C.证券公司经营证券自营业务的,净资本不得低于人民币5000万元 D.证券公司同时经营证券自营与证券资产管理业务的,净资本不得低于人民币1亿元
答案
单选题
关于证券公司开展集合资产管理业务的内控制度,以下说法错误的是()
A.集合资产管理计划的会计核算由结算部门负责,集合资产管理计划的清算由财务部门负责 B.证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜 C.集合资产管理计划存续期间,其投资主办人员不得管理其他定向资产管理计划 D.证券公司对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度
答案
单选题
()是证券公司资产管理业务运作的主要风险
A.市场风险 B.合规风险 C.经营风险 D.管理风险
答案
单选题
关于证券公司资产管理业务投资主办人,下列说法中错误的是()。
A.投资主办人须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 B.投资主办人不得少于3人 C.投资主办人须具备良好的诚信记录和职业操守 D.投资主办人须通过中国证券业协会的注册登记
答案
单选题
关于证券公司开展资产管理业务所禁止的行为,下列说法错误的是( )。
A.禁止自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易,损害客户利益 B.禁止接受来源不当的资产从事洗钱活动 C.禁止利用虚假或者误导信息、商业贿赂或者不正当竞争行为等误导、诱导客户 D.禁止以自有资金参与本公司开展的集合资产管理计划
答案
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证券公司资产管理业务运作中,因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司管理的客户资产亏损的风险是( )。 下列关于证券公司经营业务风险控制指标标准的表述中哪些是正确的() 按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券公司自营业务的指标错误的是( )。 关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是()。 (  )是证券公司资产管理业务运作的主要风险。 按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了()主要业务的规则和风险控制措施。I.证券经纪业务Ⅱ.证券自营业务Ⅲ.证券资产管理业务Ⅳ.证券公司内部审计业务 关于基金管理公司、证券公司和期货公司三类机构资产管理业务的相同点,以下表述错误的是()。 证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准错误的是( )。 以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,错误的是( ). 关于证券资产管理业务,证券公司以下做法正确的是(  )。 ()是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险 按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了( )主要业务的规则和风险控制措施。①证券经纪业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券公司内部审计业务⑤融资融券业务 证券公司从事资产管理业务,以下说法错误的是(  )。 证券公司从事资产管理业务,以下说法错误的是( )。 下列各项属于证券公司资产管理业务内部控制内容的有( )。 下列关于证券公司办理资产管理业务一般规定的描述,错误的有() 下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有()。 Ⅰ证券公司从事私募资产管理业务,应当遵循自愿、公开、诚实信用、客户利益至上原则 Ⅱ证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经中国基金业协会批准 Ⅲ中国证券业协会依据法律、行政法规等规定,对证券公司私募资产管理业务实施行政管理 Ⅳ证券公司从事私募资产管理业务,应当确保业务开展与资本实力、管理能力和风险控制水平相适应   按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了以下( )的规则和风险控制措施。①证券经纪业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券公司内部审计业务⑤融资融券业务 证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是( )。 下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中,错误的是()。
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