单选题

证券公司参与区域性市场,应当( )。
①合理确定参与的数量和地域
②制订开展区域性市场业务方案
③建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制
④制订接受监管的方案

A. ①②③
B. ②③④
C. ①③④
D. ①②③④

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单选题
证券公司参与区域性市场,应当( )。①合理确定参与的数量和地域②制订开展区域性市场业务方案③建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制④制订接受监管的方案
A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②③④
答案
单选题
证券公司参与区域性市场,应( )。Ⅰ.合理确定参与的数量和地域Ⅱ.制订开展区域性市场业务方案Ⅲ.建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制Ⅳ.制订接受监管的方案
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
依据《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见(试行)》,证券公司参与的区域性市场应当符合的条件中,说法错误的是()。
A.区域性市场经所在地省级人民政府批准设立。使用“交易所”字样的区域性市场,省级人民政府批准前已征求联席会议意见 B.区域性市场日常管理规范,已经建立健全的管理制度和业务规则,并已通过区域性市场经营场所和网站公示。区域性市场已经采取有效的投资者合法权益保护和风险管理措施,建立了风险防控和应急处理机制,发现风险隐患后能够及时处理并报告省级人民政府 C.区域性市场对申请挂牌的公司规定了必要的条件并予以公示,要求申请挂牌的公司应当业务独立,治理结构健全,运作规范;公司股东(大)会依照公司章程做出申请挂牌的决议,并承诺履行相关信息披露义务 D.区域性市场明确登记结算规则
答案
单选题
依据《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见(试行)》,证券公司参与的区域性市场应当符合的条件中,下列说法错误的是()。
A.区域性市场经所在地省级人民政府批准设立。使用“交易所”字样的区域性市场,省级人民政府批准前已征求联席会议意见 B.区域性市场已经建立规范的会员管理制度,明确会员的权利和义务,要求会员严格遵守市场规则,公示会员名单和相关资料,建立诚信档案,并采取有效措施防范会员损害投资者合法权益 C.区域性市场对申请挂牌的公司规定了必要的条件并予以公示,要求申请挂牌的公司应当业务独立,治理结构健全,运作规范;公司董事会依照公司章程做出申请挂牌的决议,并承诺履行相关信息披露义务 D.区域性市场已经明确登记结算规则
答案
单选题
依据《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见(试行)》,证券公司参与的区域性市场应当符合的条件中,以下说法错误的是()。
A.区域性市场经所在地市级人民政府批准设立 B.区域性市场日常管理规范,已经建立健全的管理制度和业务规则,并已通过区域性市场经营场所和网站公示。区域性市场已经采取有效的投资者合法权益保护和风险管理措施,建立了风险防控和应急处理机制,发现风险隐患后能够及时处理并报告省级人民政府 C.区域性市场对申请挂牌的公司规定了必要的条件并予以公示,要求申请挂牌的公司应当业务独立,治理结构健全,运作规范;公司股东(大)会依照公司章程做出申请挂牌的决议,并承诺履行相关信息披露义务 D.区域性市场已经明确登记结算规则
答案
单选题
证券公司参与的区域性市场应当符合的条件中,以下说法错误的是()。
A.区域性市场经所在地省级人民政府批准设立。使用“交易所”字样的区域性市场,省级人民政府批准前已征求联席会议意见 B.区域性市场日常管理规范,已经建立健全的管理制度和业务规则,可以不通过区域性市场经营场所和网站公示 C.区域性市场对申请挂牌的公司规定了必要的条件并予以公示,要求申请挂牌的公司应当业务独立,治理结构健全,运作规范;公司股东(大)会依照公司章程做出申请挂牌的决议,并承诺履行相关信息披露义务 D.区域性市场已经明确登记结算规则
答案
单选题
证券公司参与的区域性市场应当符合的条件中,下列说法错误的是()。
A.区域性市场经所在地省级人民政府批准设立。使用“交易所”字样的区域性市场,省级人民政府批准前已征求联席会议意见 B.区域性市场日常管理规范,已经建立健全的管理制度和业务规则,并已通过区域性市场经营场所和网站公示。区域性市场已经采取有效的投资者合法权益保护和风险管理措施,建立了风险防控和应急处理机制,发现风险隐患后能够及时处理并报告省级人民政府 C.区域性市场对申请挂牌的公司规定了必要的条件可不予以公示 D.区域性市场已经明确登记结算规则
答案
单选题
下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中,正确的有()。Ⅰ.证券公司及其业务人员应勤勉尽责,严格遵守执业规范和职业道德,按规定和约定履行义务Ⅱ.证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度,向投资者充分揭示风险,不得侵害投资者合法权益Ⅲ.中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理Ⅳ.中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
A.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围,以下说法错误的是( )。
A.证券公司可以参股、控股区域性股权市场运营机构 B.证券公司分支机构经证券公司批准即可全面开展区域性股权市场相关业务 C.证券公司可以在区域性股权市场推荐企业挂牌 D.证券公司可以承销可转换为股票的公司债券,推荐本公司承销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌转让
答案
单选题
证券公司开展区域性股权市场业务,应当在每年( )前将上一年度参与区域性股权市场情况报送至中国证券业协会。
A.1月30日 B.4月30日 C.9月30日 D.12月31日
答案
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