单选题

某客户持有外国护照到营业机构办理开卡业务,经办员通过查询后,该客户不在监控的制裁名单中,该经办员将如何按照反洗钱合规管理的要求进行操作()

A. 将加强型尽职调查材料及其他相关材料报一级支行合规管理委员会审批
B. 将加强型尽职调查材料及其他相关材料报二级分行合规管理委员会审批
C. 将加强型尽职调查材料及其他相关材料报一级分行合规管理委员会审批
D. 将加强型尽职调查材料及其他相关材料报总行合规管理委员会审批

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单选题
某客户持有外国护照到营业机构办理开卡业务,经办员通过查询后,该客户不在监控的制裁名单中,该经办员将如何按照反洗钱合规管理的要求进行操作()
A.将加强型尽职调查材料及其他相关材料报一级支行合规管理委员会审批 B.将加强型尽职调查材料及其他相关材料报二级分行合规管理委员会审批 C.将加强型尽职调查材料及其他相关材料报一级分行合规管理委员会审批 D.将加强型尽职调查材料及其他相关材料报总行合规管理委员会审批
答案
多选题
经办行在办理结算卡开卡业务时存在以下()情况之一的经办行应拒绝办卡并将相关材料退还客户。
A.申请材料不合规 B.主账户状态为冻结、暂封、不动户等非正常状态 C.经办行认为不能发卡的其他情况 D.主账户为欠息户
答案
单选题
办理借记卡批量开卡业务时,营业机构须与合作单位签订()
A.《吉林九台农村商业银行批量开卡协议书》 B.《吉林九台农村商业银行批量开卡代发申请书》 C.《吉林九台农村商业银行借款合同》 D.《吉林九台农村商业银行开户申请书》
答案
多选题
有下列情形之一的营业机构有权拒绝办理批量开卡业务()
A.对申领单位和开卡人员身份信息存在疑义要求出示辅助资料单位和个人拒绝提供的。 B.有明显理由怀疑申领单位未取得批量开卡人员授权其办理批量开卡业务申领单位非法组织人员同时或者分批开立账户的。 C.有明显理由怀疑开立账户从事违法犯罪活动的。 D.有其他不符合监管部门规定的问题
答案
单选题
营业机构经办员应通过()对客户提供的身份证件进行核查。
A.身份证鉴别仪和工商系统 B.身份证鉴别仪和身份核查系统 C.人工辨别和身份核查系统 D.辅助证明和身份核查系统
答案
多选题
"个人客户通过护照办理入网业务时,不符合自有营业厅办理有效证件的是()
A.中华民国护照 B.中国人民共和国护照 C.香港特别行政区护照 D.外国公民护照
答案
单选题
客户回执仅由业务经办机构提供,回执上输出的印章为经办营业机构的()
A.业务专用章 B.回单专用章 C.结算专用章 D.已电子登记权属章
答案
单选题
客户向营业机构申请办理投保业务时,须向经办柜员提供借记卡、()、本人有效身份证件。
A.信用卡 B.活期存折 C.一卡通
答案
判断题
椐据客户需要,客户持有效身份证件,各营业网点都可以办理柜台销卡业务()
答案
多选题
根据《广东华兴银行批量开借记卡营运业务操作规程》,办理批量开卡业务时,我行经办如发现开卡申请人存在等可疑情况的,须按照“KYC”的要求开展客户尽职调查()
A.多个客户联系地址相近或相同 B.客户联系电话号码号段接近 C.批量开卡单位每月申请开卡一次 D.客户的发证机关相近或相同
答案
热门试题
客户办理个人网银业务前,经办员应() 经基层部队授权的经办人在首次办理军保卡批量开卡业务时,需要携带()。 借记卡持有人可在全国任意营业机构办理借记卡销卡。 客户向营业机构提出办理结汇业务的申请时,须向经办柜员提供()并填写《个人结汇业务申请书》. 制裁名单中的客户,可以办理借记卡的开卡业务。 客户提供下列哪些证件可以办理移动运营开卡业务() 经办柜员可通过()交易菜单,编辑批量开卡客户信息并生成批量文件 通过网上申请办卡的客户,须本人持有效身份证件到约定领卡网点同时办理()业务。 对客户申请办理“挂失一换卡”、“销卡一重开”等特殊业务时,营业机构若发现客户在一年内已多次办理同类业务、境外取现交易笔数繁多、累计交易金额接近年度限额的,应对客户开展强化尽职调查,洗钱特征明显的,应为其办理销卡、重开卡业务() 单位结算卡正式挂失业务可在全行任一基层营业机构办理。客户线上开户领用的单位结算卡绑定持卡人后,柜面 应通过“客户服务-借记卡-开/换/销/领—单位结算卡激活”路 径激活单位结算卡,经激活的单位结算卡方可正常使用() 各经办行应审慎受理代办单位结算卡开卡业务,必须遵循“了解你的客户”原则,包括() 客户可通过我行营业网点或登录我行网站办理信用卡申请业务,我行客户经理也可持便携终端上门为客户办理办卡业务() 在办理协助冻结业务时,营业机构经办柜员应当审查内容() 加拿大:持外国护照免签营员,需同时持有中国签证(有效期内),出中国境时需填写《出境卡》 加拿大:持外国护照免签营员,需同时持有中国签证(有效期内),出中国境时需填写《出境卡》() 凡办理社区一卡通的客户,可持有效身份证件在吉林银行营业网点零余额开卡() 个人客户办理磁条卡批量换 IC 卡、挂失补卡以及通过“客户服务-借记卡-开/销/换/领-换卡”路径办理即办卡或记名卡换卡业务时,客户银衍转账、银商通业务协议自动更新至客户新的借记卡账户() 申领贵宾IC卡的VIP客户只能通过办理开卡激活。(电子银行部)() 申领贵宾IC卡的VIP客户只能通过办理开卡激活。---网络金融部() B对M支持有卡受理业务,客户可通过刷电子回单箱卡、结贷一卡通及输入客户手机号码办理业务()
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