多选题

期货公司应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的现场检查,检查内容包括()。

A. 营业部岗位设置情况及人员资格情况
B. 信息技术系统运行情况
C. 营业场所及设施合规情况
D. 营业部负责人履职情况及从业人员执业情况

查看答案
该试题由用户699****35提供 查看答案人数:25467 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户699****35提供 查看答案人数:25468 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
多选题
期货公司应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的合规检查,检查内容包括()。
A.营业部岗位设置情况及人员资格情况 B.信息技术系统运行情况 C.营业场所及设施合规情况 D.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况
答案
多选题
期货公司应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的现场检查,检查内容包括()。
A.营业部岗位设置情况及人员资格情况 B.信息技术系统运行情况 C.营业场所及设施合规情况 D.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况
答案
单选题
期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行()次以上现场检查。
A.1 B.2 C.3 D.4
答案
多选题
期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括()。
A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况 B.营业部岗位设置情况及人员资格情况 C.营业场所及设施合规情况 D.营业部内部控制制度执行情况
答案
单选题
期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行()以上现场检查
A.1次 B.2次 C.3次 D.4次
答案
多选题
期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括的事项有()。
A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况 B.营业部岗位设置情况及人员资格情况 C.营业场所及设施舍规情况 D.信息技术系统运行情况
答案
多选题
期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括的事项有()。
A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况 B.营业部岗位设置情况及人员资格情况 C.营业场所及设施合规情况 D.信息技术系统运行情况
答案
单选题
合规检查部门每年对营业部的经营合规情况进行()次以上现场检查。
A.1 B.2 C.3 D.4
答案
多选题
期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行现场检查,检查内容有()。
A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况 B.营业场所及设施合规情况 C.信息技术系统运行情况 D.中国证监会规定的其他事项
答案
多选题
期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行现场检查,检查内容有()。
A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况 B.营业场所及设施合规情况 C.信息技术系统运行情况 D.营业部内部控制制度执行情况
答案
热门试题
根据期货交易所内部合规检查制度的规定,合规检查部门每年对营业部的经营合规情况进行()次以上现场检查。 合规检查部门每年对营业部的经营合规情况进行检查的内容包括() 期货公司合规检查部门对营业部的经营合规情况进行现场检查时,检查事项包括() 营业部所在地派出机构可以根据营业部合规经营的情况,要求期货公司()。 共用题干 营业部所在地派出机构可以根据营业部合规经营的情况,要求期货公司()。 期货公司应当留存营业部的合规检查报告,并于每年()底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。 期货公司应当留存营业部的合规检查报告,并于每年()月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。 期货公司应当留存营业部的合规检查报告,并于每年()月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。 期货公司应当在完成营业部合规检查()个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构,并留存营业部的合规检查报告,于每年3月底前将期货公司上一年度对营业部合规检查报告报送公司住所地派出机构。 期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行(),公司总经理、首席风险官要签字确认。 期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计,()对离任审计报告签字确认。 期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计,()对离任审计报告签字确认 营业部负责人离任的,期货公司应当按照相关规定向营业部所在地派出机构报告。期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计,()对离任审计报告签字确认。 期货公司营业部的内部合规检查制度的内容包括()。 期货公司应当在完成营业部合规检查 ()个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。 期货公司应当在完成营业部合规检查()个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。 期货公司应当在完成营业部合规检查()个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。 期货公司应当在完成营业部合规检查()个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。 对经过整改仍未达到经营条件的期货公司营业部,()有权依法关闭该营业部。 下列关于期货营业部合规检查的表述,正确的是()
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位