单选题

(2017年真题)对基金投资人进行风险承受能力的调查,应当从调查结果中至少了解到基金投资人的( )。
Ⅰ.投资目的和投资期限
Ⅱ.投资经验和财务状况
Ⅲ.投资资格和资金来源
Ⅳ.短期及长期风险承受能力

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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单选题
(2017年真题)基金销售机构对基金投资人进行风险承受能力调查和评价时,可以采用的方式不包括( )。
A.采用第三方机构评价结果 B.信函和网络调查 C.对已有客户信息进行分析 D.当面调查
答案
单选题
对基金投资人进行风险承受能力调查,至少应了解到的基金投资人的情况不包括()。
A.投资目的 B.投资期限 C.投资经验 D.投资收益的使用方向
答案
单选题
(2017年真题)关于基金投资人风险承受能力调查和评价,下列说法正确的是( )。
A.普通投资者风险承受能力从高到低至少分为C1到C5五个类型,其中C5为最低类别 B.如基金投资人放弃接受调查的,销售机构无需对其再进行风险承受能力调查 C.为避免重复采集,提高评估效率,销售机构无需对基金投资人重复进行调查 D.对已经购买了基金产品的基金投资人,销售机构应当追溯调查
答案
单选题
(2017年真题)对基金投资人进行风险承受能力的调查,应当从调查结果中至少了解到基金投资人的( )。Ⅰ.投资目的和投资期限Ⅱ.投资经验和财务状况Ⅲ.投资资格和资金来源Ⅳ.短期及长期风险承受能力
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
(2017年)基金销售机构对基金投资人进行风险承受能力调查和评价时,可以采用的方式不包括( )。
A.采用第三方机构评价结果 B.信函和网络调查 C.对已有客户信息进行分析 D.当面调查
答案
单选题
(2017年真题)下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的说法中,错误的是( )。
A.为保证所获得信息的真实性和准确性,基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查 B.基金销售机构应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人进行风险承受能力调查和评价 C.基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价 D.在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前,基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格
答案
单选题
对基金投资人进行风险承受能力调查,应当从调查结果中至少了解到基金投资人的()。Ⅰ.投资目的Ⅱ.投资期限Ⅲ.投资经验Ⅳ.短期风险承受水平
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
(2017年)对基金投资人进行风险承受能力的调查,应当从调查结果中至少了解到基金投资人的( )。Ⅰ.投资目的和投资期限Ⅱ.投资经验和财务状况Ⅲ.投资资格和资金来源Ⅳ.短期及长期风险承受能力
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
对基金投资人的风险承受能力的调查和评价应在基金投资人()进行。
A.首次开立基金交易账户时 B.首次购买基金产品前 C.首次购买基金产品时 D.A或 E.B
答案
单选题
(2019年真题)关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力调查和评价,以下说法错误的是( )。
A.采用问卷等进行调查的,基金销售机构应当制定统一的问卷格式 B.基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法应当严格保密 C.基金销售机构可以采用当面、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查 D.基金销售机构应当建立投资者评估数据库为投资者建立信息档案,并对投资者风险等级进行动态管理
答案
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(2016年真题)对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况,应( )。 (2017年真题)下列关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述中,正确的是( )。Ⅰ.在销售过程中基金产品风险和基金投资人风险承受能力需要进行匹配检验Ⅱ.基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险不匹配Ⅲ.投资人不能认购或申购风险超越自己风险承受能力的基金产品Ⅳ.禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售风险不匹配的基金产品 (2018年真题)关于基金投资人风险承受能力调查和评价,以下说法错误的是( ) 关于基金投资人风险承受能力调查和评价,表述正确的包括( )。Ⅰ.基金销售机构应对首次购买基金产品的基金投资人进行风险承受能力调查和评价,对已购买基金产品的投资人不必做追溯调查Ⅱ.基金销售机构可以采用当面、信函、网络、或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查Ⅲ.基金销售机构应当针对不同的基金投资人制度不同的风险承受能力调查问卷进行调查和评价Ⅳ.基金销售机构应当定期或不定期地更新对基金投资人的风险承受能力评价 为了对基金投资人的风险承受能力进行调查,应当至少了解基金投资人的()。 基金销售机构对基金投资人进行风险承受能力调查和评价时,可以采用的方式不包括() 对基金投资人进行风险承受能力调查,应当从调查结果中至少了解到基金投资人的(  )情况。Ⅰ、投资目的Ⅱ、投资期限Ⅲ、投资经验Ⅳ、短期风险承受水平 本行对基金投资人的评价以基金投资人的风险承受能力等级进行反映,包括五种风险承受能力等级() 我行对基金投资人的评价以基金投资人的风险承受能力类型进行反映,包括五种风险承受能力等级() 以下不属于从基金投资人进行风险承受能力调查结果中了解的基金投资人情况( )。 基金销售机构对基金投资人进行风险承受能力调查和评价时,可以采用的方式不包括()。  (2018年真题)关于基金投资人的风险承受能力调查和评价,以下表述错误的是( )。 (2017年)关于基金投资人风险承受能力调查和评价,下列说法正确的是( )。 对基金投资人进行风险承受能力调查,应至少了解基金投资者的()。I.投资目的II.投资期限II.投资经验IV.财务状况V.长短期风险承受能力 对基金投资人进行风险承受能力采用问卷等形式进行调查的,(  )应当制定统一的问卷格式。 基金销售机构应当建立基金投资人调查制度,对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价,应当至少了解到基金投资人的()短期风险承受水平、长期风险承受水平等。 对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价,基金销售机构应当()。 对基金投资人进行风险承受能力调查,应当从调查结果中至少了解到基金投资人的()情况。<br/>Ⅰ、投资目的<br/>Ⅱ、投资期限<br/>Ⅲ、投资经验<br/>Ⅳ、短期风险承受水平 对基金投资人进行风险承受能力调查,应当从调查结果中至少了解到的客户信息不包括()。 对基金投资人进行风险承受能力调查,应当从调查结果中至少了解到的客户信息不包括(  )。
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