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客户身份资料不包括()
单选题
客户身份资料不包括()
A. 客户身份信息
B. 客户身份资料
C. 反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
D. 客户账户记录
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单选题
客户身份资料不包括()
A.客户身份信息 B.客户身份资料 C.反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料 D.客户账户记录
答案
单选题
我行在客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存工作中遵循原则不包括()
A.了解你的客户原则 B.勤勉尽责原则 C.风险为本原则 D.持续识别原则
答案
单选题
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中,自然人客户的“身份基本信息”不包括()
A.姓名、性别 B.国籍、职业 C.家庭成员 D.身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限
答案
判断题
个人客户身份识别业务包括客户身份识别和客户身份资料保存。
A.对 B.错
答案
单选题
对于存在未按规定履行客户身份识别身份、未按规定保存客户身份资料和交易记录,未按规定报送大额和可疑处罚措施不包括()。
A.依法对被检举单位处以罚款 B.依法对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接负责人员处以罚款 C.对负责人员予以纪律处分 D.建议保险监督管理部门机构取消责任人员任职资格或者禁止其从事有关金融行业工作
答案
判断题
支付机构应当保存的客户身份资料包括单一记载客户身份信息的资料、辅助证明客户身份的资料和反映支付机构开展客户身份识别工作情况的资料()
答案
主观题
客户身份资料包括记载()、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。
答案
单选题
金融机构()保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。
A.应当 B.应该 C.应将 D.应能
答案
多选题
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当保存的客户身份资料包括( )。
A.、记载客户身份信息的记录和资料 B.、每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿 C.、反映金融机构开展客户身份工作情况的各种记录和资料 D.、反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件
答案
单选题
强化客户身份识别的方式,不包括()
A.有选择地采取人员问询 B.公用事业账单验证 C.网络信息查验 D.向客户的朋友打听
答案
热门试题
客户身份识别标准不包括以下哪项()
客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映本行开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料,包括但不限于联网核查记录、高风险客户审核认定记录、客户尽职调查资料、实际受益人识别资料等()
人民银行《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构应当保存的客户身份资料包括()
有效开展客户尽职调查,重新识别、调查客户身份,不包括客户的()
金融机构应当保存的客户身份资料包括()
查询的信息涉及客户隐私资料,需进行身份验证。涉及客户隐私的资料包括()
标准型尽职调查程序包括核对客户身份及资料,了解客户身份背景及上门核实()
金融机构应当保存的客户身份资料包括什么?
银行对私客户需要登记的客户身份基本信息不包括()。
客户身份识别的基本原则不包括()
客户身份资料和交易记录保存的电子介质主要包括()
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》适用范围包括()。
个人客户的有效身份证件不包括下列哪项?()
金融机构在于客户业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当客户身份资料()
填报资料中客户身份证复印件要素包括是()
在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,无须更新客户身份资料()
法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息”不包括()。《中邮人寿保险股份有限公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中邮保险〔2019〕134号
从事()的机构履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。
在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料()
在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。()
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