多选题

有下列情形之一的,金融机构可以依照有关法规向人民银行申请行政复议()

A. 对中国人民银行作出的警告
B. 对中国人民银行作出的停止金融业务
C. 仲裁机关已经作出的仲裁决定
D. 法院已经裁决的

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多选题
有下列情形之一的,金融机构可以依照有关法规向人民银行申请行政复议()
A.对中国人民银行作出的警告 B.对中国人民银行作出的停止金融业务 C.仲裁机关已经作出的仲裁决定 D.法院已经裁决的
答案
单选题
金融机构有下列情形之一的,应当经中国人民银行批准()
A.变更名称 B.变更制度 C.变更员工
答案
多选题
有下列哪些情形之一的,人民银行应当约见金融机构高级管理人员谈话()
A.反洗钱现场检查中,要与金融机构进行前期沟通,或要对发现的重大问题进行处理或处罚,并需当面提出整改要求的; B.人民银行对所收集的非现场监管信息进行分析时,发现有重大疑问或问题的; C.需要就行政调查、案件协查中关键环节或者是重要内容做出专门部署的; D.人民银行认为有必要约见谈话的其他情形
答案
多选题
金融机构有()行为之一的,人民银行可予处罚
A.因过失泄露信息 B.未经同意查询个人信息或者企业的信贷信息 C.违法提供或者出售信息 D.拒绝人民银行检查
答案
多选题
有下列哪些情形之一的,人民银行可对金融机构发出《反洗钱工作质询通知书》()
A.被约见人员在谈话中虚假陈述或故意隐瞒事实真相的; B.被约见机构未能在规定期限内补齐说明材料的; C.被约见人员无正当理由不接受约见的; D.人民银行认为有必要的其他情况
答案
主观题
对于全国支票影像系统业务,银行业金融机构有下列哪些情形之一的,人民银行将予以通报
答案
多选题
有下列情形之一的,银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任()
A.因不可抗力造成违法违规的 B.因紧急避险,被迫釆取非常规手段处置突发事件,且所造成的损害明显小于不釆取紧急避险措施可能造成的损害的 C.受他人暴力胁迫实施违法违规行为 D.案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求,或主动反映、举报案件线索的
答案
主观题
金融机构申请经营结汇、售汇业务,应当向人民银行提交哪些材料?
答案
多选题
有下列哪些情形之一的,依照有关法律、行政法规的规定予以处罚()
A.胁迫或者诱骗应当接受义务教育的适龄儿童、少年失学、辍学的 B.非法招用应当接受义务教育的适龄儿童、少年的 C.出版未经依法审定的教科书的 D.推荐学生买课外辅导书的
答案
多选题
新设银行业金融机构申请加入金融管理服务体系,应向人民银行提交()
A.《云南省新设银行业金融机构加入人民银行与外汇管理局金融管理服务体系总申请书》 B.银行业监管部门核准开业的文件.金融许可证.营业执照.组织机构代码证等材料原件及加盖公章的复印件 C.《云南省新设银行业金融机构金融管理服务项目申请单》及相关项目所要求提交的材料 D.经银行业监管部门核准的高管人员名单及简历 E.组织结构及人员配置计划 F.加入金融管理服务体系需要提供的其他材料
答案
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根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列哪些情形的,中国人民银行可以进行罚款() 金融机构应按年度向人民银行或其当地分支机构上报的反洗钱信息() 有下列哪种情形之一的,依照有关法律、行政法规的规定应予以处罚() 金融机构收缴的假币必须上缴人民银行,由人民银行统一销毁, 金融机构收缴的假币必须上缴人民银行,由人民银行统一销毁() 金融消费者投诉有下列情形之一的,中国人民银行各级分支机构不予受理()。 金融机构在收缴假币过程中有下列情形之一的,应当立即报告当地中国人民银行分支机构和gongan机关() 金融机构在收缴假币过程中有下列情形之一的,应当立即报告当地中国人民银行分支机构和公an机关() 金融机构向人民银行上缴假币实物前,应向人民银行反假货币信息系统报送比对文件,以下属于假币收缴汇总数据必报项的有() 金融机构对人民银行及其分支机构规定的反假货币综合检查或专项检查不予配合,有()情形,且有关法律、行政法规未作处罚规定的,由中国人民银行及其分支机构予以警告,并处5000元以上3万元以下的罚款 金融机构有下列情形之一的,应当经监管机构批准() 金融机构在收缴假币过程中有下列情形之一的,应当立即报告当地中国人民银行分支机构和公-安机关() 金融机构在收缴假币过程中有下列情形之一的,应当立即报告当地中国人民银行分支机构和gong安机关() 义务教育阶段,有下列()情形之一的,依照有关法律、行政法规的规定,予以处罚。 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理() 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任: 金融机构在收缴假币过程中有下列情形之一的,应当立即报告当地中国人民银行分支机构和当地公安机关() 根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理() 根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任() 根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理()
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