多选题

不用识别受益所有人的单位包括()

A. 各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关
B. 军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队
C. 参照公务员法管理的事业单位
D. 政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织

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多选题
不用识别受益所有人的单位包括()
A.各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关 B.军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队 C.参照公务员法管理的事业单位 D.政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织
答案
多选题
以下哪些客户无需识别受益所有人( )。
A.温州市财政局 B.温州教育发展投资集团有限公司 C.温州武警部队 D.新加坡驻华使馆
答案
多选题
以下属于需要识别受益所有人()
A.各级党的机关 B.外国政府驻华领事馆及办事处等机构及组织 C.东莞市XX公司
答案
多选题
可简化识别受益所有人的情况有哪些()
A.受政府控制的企事业单位 B.工商个体户 C.参照公务员管理的事业单位 D.不具备法人资格的专业服务机构
答案
单选题
根据《关于进一步规范非自然人客户受益所有人识别材料收集的通知》,以下哪项必须识别受益所有人()
A.不具备法人资格的专业服务机构 B.行政机关 C.司法机关 D.政府间国际组织
答案
多选题
按照规定开展受益所有人身份识别工作的,每个客户至少有一名受益所有人,对于下述等机构及组织客户,可以采取豁免措施,不识别受益所有人()
A.各级党的机关、国家权力机关、行政机关 B.人民解放军、武警部队、参照公务员法管理的事业单位 C.政府间国际组织 D.外国政府驻华使领馆及办事处
答案
多选题
在识别客户身份时,对于无法识别受益所有人的做法正确的是()
A.如未与客户建立业务关系的,不得与客户建立业务关系或进行交易 B.已建立业务关系的,如业务部门认为有必要维持业务关系,应提交分行业务部门、合规部审核,业务分管行长决定 C.如业务部门认为没有必要维持业务关系的,应通知客户前来销户 D.无法完成销户的,由分行根据情况采取调高客户风险等级、加强资金交易监测分析、暂停网银转账业务或暂封账户等风险管理措施
答案
多选题
公司受益所有人识别包括()
A.直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人; B.如果未识别出直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人,或者对满足前述标准的自然人是否受益所有人存疑的,应当考虑将通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人判定为受益所有人; C.需要计算间接拥有股权或者表决权的,按照股权和表决权孰高原则,将公司股权层级及各层级实际占有的股权或者表决权比例相乘求和计算; D.将通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人判定为受益所有人,包括但不限于:直接或者间接决定董事会多数成员的任免;决定公司重大经营、管理决策的制定或者执行;决定公司的财务预算、人事任免、投融资、担保、兼并重组;长期实际支配使用公司重大资产或者巨额资金等
答案
多选题
义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况,逐层深入并判定受益所有人。下列哪些类型的机构需要识别受益所有人()
A.公司 B.合伙企业 C.信托 D.基金 E.理财产品 F.- G.- H.-
答案
多选题
识别登记保存客户受益所有人的信息包括()
A.姓名 B.地址 C.身份证件种类 D.身份证件号码 E.身份证件有效期
答案
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不用确定受益所有人的机构() 义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况,逐层深入并判定受益所有人。下列哪些类型的机构不需要识别受益所有人() 受益所有人身份识别工作有关的信息包括() 非自然人客户受益所有人识别的工作原则包括() 按照规定开展受益所有人身份识别工作的,如无法做出准确判断的,可以简化或者豁免受益所有人识别() 企业受益所有权涉及境外(香港)法人的客户受益所有人识别法定证明材料可能包括( ) 采取制度规定的受益所有人身份识别措施后仍无法判定合伙企业受益所有人的,义务机构至少应当将合伙企业的判定为受益所有人() 按照规定开展受益所有人身份识别的工作,每个非自然人客户至少有受益所有人() 根据《关于金融机构受益所有人身份识别的处理意见》,分行每月向总行、提交《同业开户受益所有人识别跟踪台账》() 根据《关于金融机构受益所有人身份识别的处理意见》,广州分行每月向提交《同业开户受益所有人识别跟踪台账》() 新开立账户,受益所有人识别必须提供() 受益所有人身份识别工作的主要原则() 义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度,加强受益所有人身份识别工作与工作的有效衔接() 按照规定开展受益所有人身份识别工作的,如客户出现高风险情形的,不得简化或者豁免受益所有人识别() 根据《关于金融机构受益所有人身份识别的处理意见》,相关受益所有人识别材料应尽快后补,原则上不超过() 按照规定开展受益所有人身份识别工作的,每个非自然人客户至少有名受益所有人() 根据《关于金融机构受益所有人身份识别的处理意见》,客户需逐层提供法定信息,以证明受益所有人,法定信息包括() 银行可以不识别以下非自然人客户的受益所有人包括() 根据《关于进一步规范非自然人客户受益所有人识别材料收集的通知》,按照规定开展受益所有人身份识别工作的,每个非自然人客户至少有名受益所有人() 各级党机关、国家权利机关、行政机关、司法、军事机关,人民政协机关和人民解放军、武警部队、参照公务员管理事业单位不用识别受益所有人()
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