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2008年3月,中国证监会公布《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,自2008年6月1日起施行。
判断题
2008年3月,中国证监会公布《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,自2008年6月1日起施行。
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2008年3月,中国证监会公布《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,自2008年6月1日起施行。
答案
判断题
中国证监会及其派出机构依法对期货公司首席风险官进行自律管理。( )
答案
单选题
中国证监会发步的《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,于()起施行。
A.2007年3月27日 B.2008年3月27日 C.2008年5月1日 D.2009年5月1日
答案
判断题
期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。()
答案
多选题
某期货公司任命李平为首席风险官,请问,下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定( )[2015年7月真题]
A.李平在任首席风险官期间向监事会负责 B.李平在期货公司兼任合规部主任 C.李平在期货公司兼任财务负责人 D.期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过对李平的任命决议
答案
多选题
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A.在任首席风险官期间向监事会负责 B.李平在期货公司兼任合规部主任 C.李平在期货公司兼任财务负责人 D.期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过对李平的任命决议
答案
判断题
中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。()
A.对 B.错
答案
判断题
中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。()
答案
判断题
中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案()
答案
多选题
期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者可的培训。期货公司首席风险官有()情况的,中国证监会及其派出机构可以釆取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.三次不参加培训 B.连续两次培训考试成绩不合格 C.两次培训考试成绩不合格 D.连续两次不参加培训
答案
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某期货公司任命李平为首席风险官下列情形中违反了中国证监会管理规定的是()。
某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形中违反了中国证监会管理规定的是()。
中国证监会及其派出机构将下列()事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。
中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。()
中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。()
中国证监会及其派出机构将()事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。
某期货公司任命李平为首席风险官,请问下列情形中那些违反了中国证监会的管理规定()
某期货公司任命李平为首席风险官,则下列情形中违反了中国证监会的管理规定的是()。
中国证监会及其派出机构将下列事项记人期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。()
首席风险官应对中国证监会负责。
期货公司不得随意拟解聘首席风险官,因为首席风险官是由住所地中国证监会派出机构任命的。
中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案()。
中国证监会及其派出机构可以将()记人期货公司及首席风险官诚信档案。
某期货公司任命李平为首席风险官,请问下列情形中违反了中国证监会的管理规定的是()。
期货公司( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。
期货公司()限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。
期货公司()限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理
期货公司()限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。
某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中违反了中国证监会监管规定的是()
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