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检查部门须在对规结束后一周内以通报的形式将对规情况反馈被检查部门,并逐级上报()
单选题
检查部门须在对规结束后一周内以通报的形式将对规情况反馈被检查部门,并逐级上报()
A. Y
B. N
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单选题
检查部门须在对规结束后一周内以通报的形式将对规情况反馈被检查部门,并逐级上报()
A.Y B.N
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单选题
合规检查部门每年对营业部的经营合规情况进行()次以上现场检查。
A.1 B.2 C.3 D.4
答案
单选题
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答案
多选题
合规检查部门每年对营业部的经营合规情况进行检查的内容包括()
A.营业部负责人履职情况 B.营业部内部控制制度执行情况 C.营业场所及设施合规情况 D.信息技术系统运行情况
答案
多选题
期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行现场检查,检查内容有()。
A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况 B.营业场所及设施合规情况 C.信息技术系统运行情况 D.营业部内部控制制度执行情况
答案
多选题
期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行现场检查,检查内容有()。
A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况 B.营业场所及设施合规情况 C.信息技术系统运行情况 D.中国证监会规定的其他事项
答案
单选题
期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行()次以上现场检查。
A.1 B.2 C.3 D.4
答案
多选题
期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括()。
A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况 B.营业部岗位设置情况及人员资格情况 C.营业场所及设施合规情况 D.营业部内部控制制度执行情况
答案
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期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括的事项有()。
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