单选题

投资主办人须具有( )年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

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单选题
投资主办人须具有( )年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。
A.1 B.2 C.3 D.5
答案
单选题
证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于( )人。投资主办人须具有( )年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。
A.3;5 B.5;10 C.5;3 D.10;5
答案
单选题
投资主办人须具有()年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历,具备良好的诚信纪录和职业操守,通过中国证券业协会的注册登记。
A.3 B.1 C.5 D.2
答案
单选题
投资主办人须具有()年以上证券投资、研究、投资顾问成类似从业经历,具备良好的诫信纪录和职业操守,通过中国证券业协会的注册登记。
A.3 B.1 C.5 D.2
答案
单选题
申请投资主办人注册的人员应当具备的条件包括()。Ⅰ.取得证券从业资格Ⅱ.取得证券经纪人资格Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守Ⅳ.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有( )年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。
A.1 B.2 C.3 D.5
答案
单选题
客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册,需提交的材料包括()。I.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
A.Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅲ、Ⅳ C.I、Ⅱ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有()。Ⅰ.已取得证券从业资格Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
申请投资主办人注册的人员应当具备的条件是( )。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近三年内没有受到监管部门的行政处罚
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ B.Ⅱ,Ⅲ C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
答案
单选题
下列关于客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求,说法不正确的为()。 ①投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册时,应提交申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明;②被监管机构采取重大行政监管措施未满3年的人员,不得注册为投资主办人;③2年内没有管理客户委托资产的,协会对投资主办人的执业注册,不予通过年检;④投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在30日内向协会进行离职备案。
A.①②③ B.②③④ C.①③ D.②④
答案
热门试题
申请投资主办人注册的人员应当具备的条件包括( )。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ.备良好的诚信记录及职业操守,且最近三年内没有受到刑事处罚 Ⅳ.协会规定的其他条件 证券公司开展资产管理业务,()。Ⅰ.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务Ⅱ.集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人Ⅲ.投资主办人须通过证券交易所的注册登记Ⅳ.投资主办人不得少于5人 证券公司开展资产管理业务,其投资主办人须具有( )年以上相关从业经历。 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求,申请投资主办人注册的人员应当具备的条件包含( )。 Ⅰ.具备良好的诚信记录及职业操守,且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚 Ⅱ.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ.取得证券从业资格 Ⅳ.协会规定的其他条件 关于证券公司客户资产管理业务投资主办人,甲说投资主办人应有证券从业资格,乙说我有2年证券投资经验可申请投资主办人资格,丙说没有良好的诚信记录不得申请投资主办人资格,丁说3年内未受中国证监会行政处罚才可以申请投资主办人资格,上述说法正确的人有()。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁 甲为证券投资顾问,乙为证券分析师,丙为保荐代表人,丁为客户资产管理业务投资主办人,其中属于证券投资咨询执业人员的有()。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁 甲为证券投资顾问,乙为证券分析师,丙为保荐代表人,丁为客户资产管理业务投资主办人,其中属于证券投资咨询职业人员得有( )①甲②乙③丙④丁 证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于( )人。 证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于()人。 对于首次申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问人员,要求其具有()年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。 投资主办人通过()向中国证券业协会进行执业注册。 证券公司开展客户资产管理业务对投资主办人有什么要求? 按照《证券公司客户资产管理业务规范》,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行职业注册。有以下情形之一的人员,不得注册为投资主办人() 按照《证券公司客户资产管理业务规范》,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件,除了()。 证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。投资建议的依据包括()撰写的证券研究报告。 Ⅰ本公司证券分析师 Ⅱ其他公司证券分析师 Ⅲ投资顾问本人 Ⅳ投资顾问小组   基金经理任职应当具有()年以上证券投资管理经历。 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。 关于证券公司资产管理业务投资主办人,下列说法中错误的是()。 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在进行( )执业注册。
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