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上交所规定,符合条件的证券公司可以为
单选题
上交所规定,符合条件的证券公司可以为
A. 充当经纪人角色,执行投资者的指令
B. 充当做市商角色,执行投资者的指令
C. 充当做市商角色,为市场提供流动
D. 充当经纪人角色,为市场提供流动
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单选题
上交所规定,符合条件的证券公司可以()
A.充当经纪人角色,保证投资者的收益 B.充当做市商角色,执行投资者的指令 C.充当做市商角色,为市场提供流动 D.充当经纪人角色,为市场提供流动
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单选题
上交所规定,符合条件的证券公司可以为
A.充当经纪人角色,执行投资者的指令 B.充当做市商角色,执行投资者的指令 C.充当做市商角色,为市场提供流动 D.充当经纪人角色,为市场提供流动
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单选题
(2020年真题)上交所规定,符合条件的证券公司可以为
A.充当经纪人角色,执行投资者的指令 B.充当做市商角色,执行投资者的指令 C.充当做市商角色,为市场提供流动 D.充当经纪人角色,为市场提供流动
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单选题
(2019年真题)下列关于沪股通和港股通的说法,正确的有()Ⅰ.沪股通是指香港投资者委托香港经纪商,经由联交所设立的证券交易服务公司,向上交所进行申报,买卖规定范围内的上交所上市的股票Ⅱ.港股通是指内地投资者委托内地证券公司,经由上交所设立的证券交易服务公司,向联交所进行申报,买卖规定范围内的联交所上市的股票Ⅲ.港股通是指内地投资者委托内地证券公司,经由联交所设立的证券交易服务公司,向上交所进行申报,买卖规定范围内的上交所上市的股票。Ⅳ.沪股通是指香港投资者委托香港经纪商,经由上交所设立的证券交易服务公司,向上交所进行申报,买卖规定范围内的上交所上市的股票。
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ
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单选题
下列关于沪股通和港股通的说法,正确的有( )Ⅰ.沪股通是指香港投资者委托香港经纪商,经由联交所设立的证券交易服务公司,向上交所进行申报,买卖规定范围内的上交所上市的股票Ⅱ.港股通是指内地投资者委托内地证券公司,经由上交所设立的证券交易服务公司,向联交所进行申报,买卖规定范围内的联交所上市的股票Ⅲ.港股通是指内地投资者委托内地证券公司,经由联交所设立的证券交易服务公司,向上交所进行申报,买卖规定范围内的上交所上市的股票。Ⅳ.沪股通是指香港投资者委托香港经纪商,经由上交所设立的证券交易服务公司,向上交所进行申报,买卖规定范围内的上交所上市的股票。
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ
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判断题
上交所和深交所属于公司制证券交易所
答案
单选题
期权合约标的证券是上交所根据一定标准和工作机制选择的上交所上市交易的()。
A.债券 B.LOF C.股票或ETF D.期货
答案
单选题
期权合约标的证券是上交所根据一定标准和工作机制选择的上交所上市交易的()
A.债券 B.LO C.股票或 D.T E.期货
答案
单选题
甲、乙、丙、丁为上交所主板上市公司,根据《上市公司证券发行管理办法》,下列情形符合可转债公开发行条件的是()
A.乙公司,最近3个会计年度实现的净利润不少于公司债券1年的利息 B.丁公司,现任董事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查 C.丙公司,本次发行后累计公司债券余额为最近一期末净资产额的20% D.甲公司,最近3个会计年度加权平均净资产收益率分别为5.7%、5.9%、6.1%,按扣除非经常性损益后放入净利润计算分别为5.7%、6.2%、6.3%
答案
判断题
证券公司在交易所从事融资融券业务应当按交易所规定使用融资融券专用交易单元(上交所)或按指定交易的要求指定交易单元(深交所)进行。()
A.对 B.错
答案
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下列关于沪股通和港股通的说法,正确的有()<br/>Ⅰ.沪股通是指香港投资者委托香港经纪商,经由联交所设立的证券交易服务公司,向上交所进行申报,买卖规定范围内的上交所上市的股票<br/>Ⅱ.港股通是指内地投资者委托内地证券公司,经由上交所设立的证券交易服务公司,向联交所进行申报,买卖规定范围内的联交所上市的股票<br/>Ⅲ.港股通是指内地投资者委托内地证券公司,经由联交所设立的证券交易服务公司,向
甲拟设立证券公司,根据证券法律制度规定,下列条件中,符合设立证券公司的有( )。
符合()条件的证券公司可以成为转融通借入人
上交所规定的维持担保比例下限为()
发行人申请在上交所科创板上市,应当满足法律规定的相应条件,以下说法正确的是()。<br/>Ⅰ.符合上交所规定的发行条件<br/>Ⅱ.发行后股本总额不低于人民币1000万元<br/>Ⅲ.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上<br/>Ⅳ.公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上<br/>Ⅴ.符合上交所规定的其他上市条件
下列有关证券公司的设立,表述正确的是( )。 Ⅰ.设立证券公司应当具备《公司法》规定的条件 Ⅱ.设立证券公司应当具备《证券法》规定的条件 Ⅲ.设立证券公司应当经证券交易所批准 Ⅳ.设立证券公司应当经国务院证券监督管理机构批准
上交所规定可转债转股1手的面额为()
()仅适用于上交所、深交所上市的公众公司。
深交所证券申购上网实施办法与上交所不同之处在于( )。
上交所发行人申请其公司债券挂牌转让应符合的条件不包括()。
香港投资者委托香港经纪商,经由联交所设立的证券交易服务公司、向上交所进行申报、买卖一定范围内的上交所上市的股票被称作( )。
香港投资者委托香港经纪商,经由联交所设立的证券交易服务公司、向上交所进行申报、买卖一定范围内的上交所上市的股票被称作()。
《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》适用于在上交所上市公司的董事、监事。
A证券公司未经证券交易所许可,将证券交易即时行情在A证券公司官网进行公布,并在公布后通知了证券交易所,A证券公司的做法符合新《证券法》的规定()
设立证券公司需要符合的条件有()。
设立证券公司需要符合的条件有()
证券公司发行债券,除应当符合《公司法》规定的条件外,还需满足的条件有( )。
目前,我国上交所科创板、深交所创业板实施(),上交所主板、深交所主板实施()
符合条件的证券公司提出申请后,需经证券交易所( )批准方可成为会员。
(2020年真题)香港投资者委托香港经纪商,经由联交所设立的证券交易服务公司、向上交所进行申报、买卖一定范围内的上交所上市的股票被称作( )。
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