（2020年真题）上交所规定，符合条件的证券公司可以为

期权合约标的证券是上交所根据一定标准和工作机制选择的上交所上市交易的（） 甲、乙、丙、丁为上交所主板上市公司，根据《上市公司证券发行管理办法》，下列情形符合可转债公开发行条件的是（） （2020年真题）根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（　　） （2020年真题）证券公司、基金管理公司子公司通过（　　）开展资产证券化业务。 （2020年真题）根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券公司自营业务持仓规模的情形，正确的是（　　） 证券公司在交易所从事融资融券业务应当按交易所规定使用融资融券专用交易单元（上交所）或按指定交易的要求指定交易单元（深交所）进行。（） （2020年真题）根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司（　　）可以从事营销、客户帐户及客户资金存管业务活动。 （2020年真题）根据《证券公司监督管理条例》规定，下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法，错误的是（　　） （2020年真题）证券公司或其分机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》，下列属于中国证监会可以采取的措施是（　　）。 下列关于沪股通和港股通的说法，正确的有（）<br/>Ⅰ.沪股通是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票<br/>Ⅱ.港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票<br/>Ⅲ.港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由联交所设立的证券交易服务公司，向 （2020年真题）根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于证券公司风险管理文化机制的是（　　） （2020年真题）（　　）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。 甲拟设立证券公司，根据证券法律制度规定，下列条件中，符合设立证券公司的有( )。 （2020年真题）根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（　　） 符合（）条件的证券公司可以成为转融通借入人 （2020年真题）证券公司合规负责人由（　　）决定聘任、解聘。 上交所规定的维持担保比例下限为（） （2020年真题）证券公司自营业务禁止性行为不包括（　　）。 （2019年真题）根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定，具备下列哪项任职条件可以担任基金管理公司督察长？（ ） 发行人申请在上交所科创板上市，应当满足法律规定的相应条件，以下说法正确的是（）。<br/>Ⅰ．符合上交所规定的发行条件<br/>Ⅱ．发行后股本总额不低于人民币1000万元<br/>Ⅲ．公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上<br/>Ⅳ．公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上<br/>Ⅴ．符合上交所规定的其他上市条件