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170.对于期货公司的行为,中国证监会应当给予()监管措施。
多选题
170.对于期货公司的行为,中国证监会应当给予()监管措施。
A. 予以取缔,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B. 没收违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款
C. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款
D. 责令直接责任人员在3年内不得从事期货业务
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多选题
170.对于期货公司的行为,中国证监会应当给予()监管措施。
A.予以取缔,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B.没收违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款 C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款 D.责令直接责任人员在3年内不得从事期货业务
答案
多选题
165.对于该期货公司的行为,中国证监会可以采取下列()监管措施。
A.给予警告 B.没收违法所得,并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款 C.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款 D.情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
答案
多选题
期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表,并可以视情况采取()等监管措施。
A.责任改正 B.监管谈话 C.出具警示函 D.纪律处分
答案
单选题
期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司( )报送更正的风险监管报表。
A.5日内 B.10日内 C.15日内 D.立即
答案
多选题
期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表,并可以视情况采取的监管措施包括( )。
A.出具警示涵 B.监管谈话 C.罚款 D.拘留
答案
多选题
期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表,并可以视情况采取的监管措施包括( )。
A.出具警示函 B.监管谈话 C.罚款 D.拘留
答案
多选题
期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者可的培训。期货公司首席风险官有()情况的,中国证监会及其派出机构可以釆取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.三次不参加培训 B.连续两次培训考试成绩不合格 C.两次培训考试成绩不合格 D.连续两次不参加培训
答案
多选题
期货公司风险监管指标不符合规定标准并经中国证监会派出机构核实后,中国证监会派出机构可以视情况对期货公司及其董事等人采取( )的监管措施。
A.提示 B.谈话 C.更换董事监事高级管理人员 D.记入信用记录
答案
多选题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当向中国证监会派出机构报送()风险监管报表
A.年度 B.半年度 C.季度 D.月度
答案
多选题
期货公司未按期报送风险监管报表,中国证监会派出机构应当( )。
A.认定风险监管指标不符合规定标准 B.直接对公司进行现场检查 C.要求期货公司补充更正 D.要求期货公司限期报送
答案
热门试题
期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当采取()措施。
经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会应当进行验收。( )
期货公司变更注册资本,应当经中国证监会审核,期货公司应当向中国证监会提交下列()申请材料
中国证监会派出机构发现资产管理业务存在违法违规或者重大异常情况的,应当对期货公司进行核查或者采取相应监管措施,有关核查结果和监管措施应当对及时报告中国证监会。()[2014年5月真题]
中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货公司应当电话通知全体股东。
期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,如果期货公司首席风险官( )不参加培训或者成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会可以采取的监管措施有( )。
中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在()等方面予以配合
中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在( )等方面予以配合。
中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货公司应当书面通知全体股东。( )
中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部做出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货公司应当书面通知全体股东。
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交申请日前()月末的期货公司风险监管报表。
中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置并采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在()等方面予以配合
中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,釆取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在()等方面予以配合。
中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在哪些方面予以配合?()
中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置并采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在()等方面予以配合
中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置并采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在()等方面予以配合。
中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置并采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在( )等方面予以配合。
期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行()
中国证监会提高期货公司风险监管指标标准的依据是()。
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