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下列属于期货经营机构制定投资者适当性管理的内部制度的内容有( )。
多选题
下列属于期货经营机构制定投资者适当性管理的内部制度的内容有( )。
A. 了解投资者的标准、方法和流程
B. 了解产品或服务的标准、方法和流程
C. 适当性匹配的标准、方法和流程
D. 执行投资者适当性管理内部制度的保障措施
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多选题
下列属于期货经营机构制定投资者适当性管理的内部制度的内容有( )。
A.了解投资者的标准、方法和流程 B.了解产品或服务的标准、方法和流程 C.适当性匹配的标准、方法和流程 D.执行投资者适当性管理内部制度的保障措施
答案
多选题
经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度,下列属于内部制度内容的是()。
A.执行投资者适当性管理内部制度的保障措施 B.投资者分类的依据方法和流程 C.了解产品或服务的标准方法和流程 D.适当性匹配的标准方法和流程
答案
判断题
期货经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。( )
答案
判断题
经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务()
答案
判断题
经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。( )
答案
多选题
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的制定依据是( )。
A.《期货交易管理条例》 B.《期货公司监督管理办法》 C.《期货公司风险监管指标管理办法》 D.《证券期货投资者适当性管理办法》
答案
单选题
根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定(试行)》,以及《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(征求意见稿)》的规定,制定《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》。
A.对 B.错
答案
多选题
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 (试行)》,下列经营机构制定投资者风险承受能力调查问卷说法正确的是()。
A.调查问卷问题类型应含简答题 B.问卷应当根据评估选项与风险承受能力的相关性,合理设定选项的分值和权重,建立评估得分与风险承受能力等级的对应关系 C.调查问卷不得少于10题 D.问卷内容应当至少包括收入来源和数额资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素
答案
多选题
经营机构应当按照《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,将投资者分为()。
A.专业投资者 B.普通投资者 C.一般投资者 D.特殊投资者
答案
单选题
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》由()制定。
A.中国证监会 B.中国金融期货交易所 C.中国期货业协会 D.期货公司
答案
热门试题
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,下列投资者中经营机构每年必须进行回访的有( )。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构开展投资者适当性自查时间要求是()
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十六条,经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行,有效满足投资者适当性管理需求。
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构可以制作(),了解投资者风险承受能力情况
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当建立( ),收录投资者信息并及时更新。
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》是根据()制定的。
为落实金融期货投资者适当性制度,规范期货公司业务操作,根据()的有关规定,制定《金融期货投资者适当性制度操作指引》
《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》是根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》,以及《中国期货业协会章程》的规定制定的,制定本规则的目的有()。
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》.经营机构开展适当性自查的频次要求是( ).
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构可以制作( ),以了解投资者风险承受能力情况。
期货经营机构在投资者适当性管理方面,应当遵循的基本经营原则是()。
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》是根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》,以及《中国期货业协会章程》的规定制定的,制定本规则的目的有()。
《期货经营机构投资者适当性管理施行指引(试行)》投资者信息发生重要变化,可能影响投资者分类的,应报告()
经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,协会将依据自律规则规定采取( )措施。
《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看,《证券期货投资者适当性管理办法》作出的要求不包括( )。
《金融期货投资者适当性制度实施办法》是根据()制定的。
《金融期货投资者适当性制度实施办法》是根据( )制定的。
《金融期货投资者适当性制度实施办法》是根据( )制定的。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构开展适当性自查的时间要求是()
科创板股票交易实行投资者适当性管理制度,会员应当制定科创板股票投资者适当性管理的相关工作制度,对投资者进行适当性管理,下列有关投资者适当性管理制度的表述正确的是()。
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