单选题

证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括()。 Ⅰ.自营业务账户 Ⅱ.风险限额 Ⅲ.资产配置 Ⅳ.席位情况

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅲ.
D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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多选题
证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括()。
A.自营业务账户、席位情况 B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 C.自营风险监控报告 D.其他需要报告的事项
答案
单选题
证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括()。 Ⅰ.自营业务账户 Ⅱ.风险限额 Ⅲ.资产配置 Ⅳ.席位情况
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ. D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报告的内容包括()。 I.自营业务账户、席位情况 II.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 III.自营风险监控报告 IV.其他需要报告的事项
A.I、III B.I、II、III、IV C.I、II、IV D.II、IV
答案
单选题
下列说法正确的有( )。Ⅰ.证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理Ⅲ.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
答案
多选题
证券交易所对证券公司融资融券业务的监管包括()
A.对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量比例、融券卖出价格作出限制性规定 B.按照业务规则,采取措施,对融资融券交易的指令进行前端检查,对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令,予以拒绝 C.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定最高限额的,证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令 D.融资融券交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定,有必要暂停交易的,证券交易所应当按照业务规则的规定,暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告
答案
多选题
证券公司申请成为证券交易所会员时,应报送的材料包括()
A.申请书 B.设立的批准文件 C.企业法人执照 D.经营证券许可证
答案
多选题
证券公司申请成为证券交易所会员时,应报送的材料包括()。
A.申请书 B.设立的批准文件 C.章程及主要业务规章制度 D.证券业务负责人的简历
答案
单选题
监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。 Ⅰ.证券公司的内部控制 Ⅱ.证券交易所的监督 Ⅲ.证券业协会的自律管理 Ⅳ.证券监管机构的监管
A.Ⅰ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案
单选题
证券公司要想成为证券交易所的会员,经证券交易所()批准后,可成为证券交易所的会员
A.董事会 B.监事会 C.理事会 D.常务委员会
答案
单选题
监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。Ⅰ.中国证监会的自律管理Ⅱ.证券公司的内部控制Ⅲ.证券监管机构的监管Ⅳ.证券交易所的监督
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案
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证券公司申请成为深圳证券交易所会员时,应报送的材料包括() 证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易的(  )。 证券公司的证券自营账户应当自开户之曰起( )个交易日内报证券交易所备案. 证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起( )个交易日内,报证券交易所备案。 证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。 证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起( )个交易日内,报证券交易所备案。 证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起()个交易日内,报证券交易所备案 关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管,下列说法错误的是( )。 证券交易所交易席位的实质,是指证券公司在证券交易所有一固定位置。 A证券公司未经证券交易所许可,将证券交易即时行情在A证券公司官网进行公布,并在公布后通知了证券交易所,A证券公司的做法符合新《证券法》的规定() 证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的( )。 证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的()。 证券公司申请成为证券交易所的会员,不需要报送的材料是()。 证券公司要成为证券交易所的会员,不需要报送的材料是()。 证券公司申请成为证券交易所的会员,不需要报送的材料是() 上海证券交易所和深圳证券交易所都是公司制的证券交易所 证券公司开展自营业务应()向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况。 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于()正式营业。 上海证券交易所和深圳证券交易所分别于()正式营业。 下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规,自律规则的有(  )Ⅰ《证券公司监督管理条例》Ⅱ《公司债券承销业务规范》Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》Ⅳ《上海证券交易所债券交易实施细则》
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