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如果金融机构境外分支机构驻在国家(地区)反洗钱监管标准要求比我国更为严格的,应按照我国的监管标准作为本公司(集团)制定洗钱风险管理政策的依据()
判断题
如果金融机构境外分支机构驻在国家(地区)反洗钱监管标准要求比我国更为严格的,应按照我国的监管标准作为本公司(集团)制定洗钱风险管理政策的依据()
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如果金融机构境外分支机构驻在国家(地区)反洗钱监管标准要求比我国更为严格的,应按照我国的监管标准作为本公司(集团)制定洗钱风险管理政策的依据()
答案
单选题
如果金融机构境外分支机构驻在国家(地区)反洗钱监管标准要求比我国更为严格的,金融机构在我国各项法律规定及自身反洗钱资源允许的情况下,应尽可能选择( )的监管标准作为本公司(集团)制定洗钱风险管理政策的依据
A.更为严格 B.更为宽松 C.适合自身 D.适应我国法律规定
答案
判断题
金融机构应在公司(集团)层面建立统一的洗钱风险管理政策。如果金融机构境外分支机构驻在国家(地区)反洗钱监管标准要求比我国更为严格的,金融机构在我国各项法律规定及自身反洗钱资源允许的情况下,可以不选择更为严格的监管标准作为本公司(集团)制定洗钱风险管理政策的依据()
答案
单选题
如果金融机构境外分支机构驻在国家(地区)反洗钱监管标准要求比我国更为严格的,金融机构在我国各项法律规定及自身反洗钱资源允许的情况下,应尽可能选择的监管标准作为本公司(集团)制定洗钱风险管理政策的依据。---法律合规部()
A.更为严格 B.更为宽松 C.适合自身 D.适应我国法律规定
答案
单选题
依据《金融机构反洗钱规定》规定,金融机构的境外分支机构应当遵循反洗钱方面的法律规定()
A.中国 B.联合国 C.驻在国家或者地区 D.金融特别行动工作组
答案
判断题
金融机构的境外分支机构应当遵循我国反洗钱方面的法律规定,协助配合驻在国家或者地区反洗钱机构的工作。
答案
判断题
金融机构的境外分支机构应当遵循驻在国家或者地区反洗钱方面的法律规定,协助配合驻在国家或者地区反洗钱机构的工作。
A.对 B.错
答案
单选题
金融机构的境外分支机构应当遵循驻在国家或者地区反洗钱方面的法律规定,协助配合驻在国家或者地区反洗钱机构的工作。()
A. 是 B. 否
答案
单选题
金融机构应在中明确专人负责管理境外分支机构反洗钱工作()
A.业务条线 B.合规管理部门 C.高级管理层 D.审计部 E.- F.- G.- H.-
答案
多选题
《金融机构反洗钱规定》要求,金融机构及其分支机构应当依法,增强反洗钱工作能力()
A.建立健全反洗钱内部控制制度 B.设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作 C.制定反洗钱内部操作规程和控制措施 D.对工作人员进行反洗钱培训
答案
热门试题
金融机构的境外分支机构应当遵循驻在国家的反洗钱法律规定,对不对?
按照《金融机构反洗钱规定》的规定,金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度。
按照《金融机构反洗钱规定》的规定,金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度。
按照《金融机构反洗钱规定》的规定,金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度。()
根据《金融机构反洗钱规定》,金融机构及其分支机构的( )应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
金融机构应()对境外分支机构反洗钱工作情况进行审计,发现问题要及时纠正。
金融机构应对下属分支机构执行反洗钱规定和反洗钱内控制度的情况进行监督、检查。
金融机构应对下属分支机构执行反洗钱规定和反洗钱内控制度的情况进行监督、检查()
金融机构应在( )中明确专人负责管理境外分支机构反洗钱工作,并在业务条线之外指定专门部门具体承担对境外分支机构的洗钱合规管理职责。
金融机构及其分支机构的反洗钱部门负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。()
《金融机构反洗钱规定》要求,对客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,金融机构应当立即向()当地分支机构报告。
根据《金融机构反洗钱规定》的规定,中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以与金融机构()谈话,要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明
金融机构及其分支机构的应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责()
中国人民银行及其分支机构监管走访金融机构前,应当填制《反洗钱监管审批表》及《反洗钱监管通知书》,《反洗钱监管通知书》应当提前个工作日送达相关金融机构,告知其监管走访目的和需要了解核实的事项()
《金融机构反洗钱规定》规定,从事()的机构适用《金融机构反洗钱规定》对金融机构反洗钱监督管理的规定
反洗钱分类评级是中国人民银行及其分支机构对法人金融机构反洗钱工作的进行评价()
根据《金融机构反洗钱规定》,中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以采取( )措施进行反洗钱现场检查。
根据《金融机构反洗钱规定》,中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以采取()措施进行反洗钱现场检查。
金融机构应按年度向人民银行或其当地分支机构上报的反洗钱信息()
根据《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》,金融机构应履行的反洗钱义务包括()?
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