单选题

下列关于证券公司的相关说法正确的有( )。
①证券公司不得进行内幕交易、市场操纵、利益输送等违法违规行为及不正当交易
活动
②证券公司必须将其证券资产管理业务与证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务分开办理,不得混合操作
③单一资产管理计划可以接受货币资金委托,或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托
④证券公司向客户融资融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以证券
充抵

A. ①②③
B. ②③④
C. ①③④
D. ①②③④

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换一换
多选题
根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确有()。
A.独立董事不得在本证券公司担任除董事董事会专门委员会成员以外的职务 B.独立董事有一票否决权 C.独立董事不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立客观判断的关系 D.独立董事可以是本公司董事的配偶
答案
单选题
关于证券公司自营业务,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
多选题
关于证券公司,下列说法正确的有( )。
A.在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准 B.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者,也是证券市场重要的机构投资者 C.在我国,证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准 D.美国对证券公司的通俗称谓是商人银行
答案
多选题
下列关于证券公司的说法正确的有()。
A.必须经国务院证券监督管理机构审查批准才能设立 B.是证券市场投融资服务的提供者 C.是证券市场重要的机构投资者 D.在美国俗称为商人银行
答案
多选题
下列关于证券公司的说法正确的是:( )
A.证券公司应当先领取证券业务经营许可证,后领取营业执照 B.证券公司未经国务院证券监督管理机构批准,不得为其股东提供融资或者担保 C.证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产 D.证券公司的从业人员在证券交易活动中,利用职务违反交易规则的,由所属的证券公司承担全部责任
答案
多选题
证券公司不得进行下列哪些行为()
A.为客户买卖证券提供融资融券服务 B.接受客户的全权委托 C.对客户证券买卖的收益作出承诺 D.承诺赔偿客户证券买卖的损失
答案
多选题
证券公司不得进行下列哪些行为?( )
A.为客户提供融资融券服务 B.接受客户的全权委托 C.对客户证券买卖的收益作出承诺 D.承诺赔偿客户证券买卖的损失
答案
单选题
下列关于证券公司与客户之间的资金清算交收的相关说法中,错误的是( )。
A.指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易 B.客户证券交易由证券公司单方发起 C.证券公司接到客户委托买卖指令前需要对客户账户内资金和证券进行校验 D.中国结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件,并将清算交收文件发给证券公司
答案
单选题
下列关于证券公司的说法中()是正确的。
A.设立证券公司,净资产不低于人民币5亿元 B.证券公司经营证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币1亿元 C.证券公司经营证券自营证券资产管理两项业务的,注册资本最低限额为人民币3亿元 D.证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构,无须经国务院证券监督管理机构批准
答案
单选题
下列关于证券公司的说法中正确的有( )。
A.设立证券公司,净资产不得低于人民币5亿元 B.证券公司经营证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币1亿元 C.证券资产管理两项业务的,注册资本最低限额为人民币3亿元 D.收购或者参股证券经营机构,无须经国务院证券监督管理机构批准
答案
热门试题
关于证券公司股东出资的规定,以下说法错误的有( )。①证券公司股东只能用货币出资②证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权③证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%④证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资? 关于证券公司股东出资的规定,以下说法错误的有(  )。Ⅰ.证券公司股东只能用货币出资Ⅱ.证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权Ⅲ.证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%Ⅳ.证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资 根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确的有( )。 Ⅰ.独立董事不得为本证券公司提供审计服务 Ⅱ.独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人 Ⅲ.独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员 Ⅳ.独立董事可以兼任本证券公司监事 关于证券公司的说法正确的是()。 下列关于证券公司经营业务风险控制指标标准的表述,正确有() 下列关于证券公司设立子公司的说法中,正确的是() 证券公司不得()。 证券公司不得()。 证券公司不得()。 证券公司不得()。 证券公司不得()。 证券公司不得( )。 关于证券公司股东出资的规定,以下说法错误的有()。<br/>Ⅰ.证券公司股东只能用货币出资<br/>Ⅱ.证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权<br/>Ⅲ.证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%<br/>Ⅳ.证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资 下列关于证券公司债券说法正确的有() 下列关于证券公司分类监管的说法,正确的是() 关于证券公司资产管理计划,下列说法正确的是(  )。 下列关于证券公司分支机构管理的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司不得与他人合资、合作经营管理分支机构Ⅱ.证券公司可以将分支机构委托其他机构经营管理Ⅲ.证券公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理Ⅳ.证券公司应当对分支机构实行集中统一管理 国证券公司分为综合类证券公司和证券公司() 关于证券公司经营证券自营业务的规模,下列说法正确的是( )。 下列说法正确的是( )。①证券公司可代客户下达交易指令②证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易③证券公司不得代客户接收、保管或者修改交易密码④证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
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