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()会员应当督促客户遵守与金融期货交易相关的法律、行政法规、规章及交易所业务规则,持续开展风险教育,加强客户交易行为的合法合规性管理
单选题
()会员应当督促客户遵守与金融期货交易相关的法律、行政法规、规章及交易所业务规则,持续开展风险教育,加强客户交易行为的合法合规性管理
A. 期货交易所
B. 期货业协会
C. 期货公司
D. 中国证监会
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单选题
()会员应当督促客户遵守与金融期货交易相关的法律、行政法规、规章及交易所业务规则,持续开展风险教育,加强客户交易行为的合法合规性管理
A.期货交易所 B.期货业协会 C.期货公司 D.中国证监会
答案
判断题
中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中国金融期货交易所业务规则,持续开展投资者风险教育。()
答案
单选题
中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则,持续开展投资者( )。
A.法制教育 B.风险教育 C.道德教育 D.认知教育
答案
单选题
期货交易实行客户交易编码制度,会员和客户应当遵守()制度。
A.一户一码 B.一户多码 C.多户一码 D.混码交易
答案
判断题
在我国,期货交易所可以间接参与期货交易,但必须严格遵守相关法律。
答案
多选题
()应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守金融期货交易相关法律、法规等,持续开展投资者风险教育。
A.期货公司 B.证监会 C.中国金融期货交易所 D.期货业协会
答案
单选题
中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则,持续开展投资者()。
A.法制教育 B.风险教育 C.道德教育 D.认知教育
答案
单选题
期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守( )制度,不得混码交易。
A.一户一码 B.一户多码 C.多户一码 D.多户多码
答案
单选题
期货交易所工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策,恪尽职守,勤勉尽责,诚实信用,具有良好的()。
A.道德品质 B.个人修养 C.职业操守 D.生活习惯
答案
单选题
期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对产生的损失(),法律、行政法规另有规定的除外。
A.赔偿额不超过损失的60% B.赔偿额不超过损失的70% C.赔偿额不超过损失的80% D.全额赔付
答案
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金融机构在保存客户身份资料与交易记录时,法律、行政法规和其他规章对保存期限要求更长的,应当遵守其规定。
金融机构在保存客户身份资料与交易记录时,法律、行政法规和其他规章对保存期限要求更长的,应当遵守其规定()
()应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规等,持续开展投资者风险教育。
与特种设备相关的建筑物.(),应当符合有关法律.行政法规的规定。
期货公司会员不得为证券、期货市场禁入者以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事股指期货交易和存在严重不良诚信记录的投资者申请开立股指期货交易编码。( )
期货公司会员不得为证券、期货市场禁人者以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事股指期货交易和存在严重不良诚信记录的投资者申请开立股指期货交易编码。
( )等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时,应当遵守期货法律、行政法规以及国家有关规定,并按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料。
依据相关法律和行政法规,下列情形应当予以行政处罚的是
非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的,客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的,()应当向期货交易所报告。
《期货公司管理办法》的制定依据是《证券法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规。( )
与特种设备安全相关的建筑物、附属设施,应当符合有关法律、行政法规的规定。
中期协、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中期协业务规则,持续开展投资者风险教育。 ( )
金融期货的投资者应当遵守()的原则,承担金融期货交易履约责任。
证券交易应当遵守法律、行政法规和部门规章及证券交易所相关业务规则,遵循()原则。
期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的( ),法律、行政法规另有规定的除外。
期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的( ),法律、行政法规另有规定的除外。
证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规,禁止( )。
任何单位从事期货交易及其相关活动,应当遵守《期货交易管理条例》,但是个人交易者除外()
任何单位从事期货交易及其相关活动,应当遵守《期货交易管理条例》,但是个人交易者除外。( )
期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的(),但法律、行政法规另有规定的除外。
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