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合规举报工作包括()
多选题
合规举报工作包括()
A. 受理合规举报,对举报信息进行整理和初步调查分析,并将受理情况定期汇报至内部控制与审计委员会
B. 对合规举报进行调查,出具调查意见并向内部控制与审计委员会报告
C. 负责举报事件相关材料的立卷、归档
D. 负责与外部的有关机构建立联系、交流信息,开展工作上的必要合作
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合规举报工作包括()
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基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法,对行为对象可以开展的工作包括()
A.公正客观的检查并对违反公司制度的人员直接进行处罚 B.公正客观的检查并由督察长对违规的基金经理马上停止其投资权限 C.公正客观的检查并提出处理建议 D.公正客观的检查并在发生风险的情况下直接代替业务人员进行操作
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