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专营机构及其分支机构出现下列情形之一的,应由银监会或派出机构依据相关法律、行政法规和规章采取相应的监管措施:()
多选题
专营机构及其分支机构出现下列情形之一的,应由银监会或派出机构依据相关法律、行政法规和规章采取相应的监管措施:()
A. 未经批准设立、变更、撤销专营机构及其分支机构的;
B. 未经任职资格审查任命高级管理人员的;
C. 违反规定从事非专营业务的;
D. 因内部控制和风险管理薄弱而造成重大风险的;
E. 拒绝或阻碍监管部门依法开展监管工作的;
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多选题
专营机构及其分支机构出现下列情形之一的,应由银监会或派出机构依据相关法律、行政法规和规章采取相应的监管措施:()
A.未经批准设立、变更、撤销专营机构及其分支机构的; B.未经任职资格审查任命高级管理人员的; C.违反规定从事非专营业务的; D.因内部控制和风险管理薄弱而造成重大风险的; E.拒绝或阻碍监管部门依法开展监管工作的;
答案
判断题
依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定,专营机构及其分支机构出现违反其他审慎性监管要求的,应由银监会或派出机构依据相关法律、行政法规和规章采取相应的监管()
答案
判断题
依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定,专营机构及其分支分支机构原则上不得在该行未设立分支行的地区设立,但经银监会批准的除外()
答案
单选题
依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定,监管部门应当以__,加强对专营机构及其分支机构的运营评估,并将评估结果作为专营机构及其分支机构监管评级、机构准入、业务准入、高管人员履职评价的重要依据()
A.非现场监管和现场检查 B.授权监督 C.问责制监督 D.报告监督
答案
多选题
保险代理机构及其分支机构有下列情形之一的(),中国保监会可以将其列为重点检查对象:
A.业务或者财务出现异动的 B.按时提交报告、报表 C.提供虚假的报告,报表、文件和资料的 D.有严重违法违规行为或者受到中国保监会行政处罚的中国保监会认为重点检查的其他对 象
答案
主观题
参与者有哪些情形之一,人民银行及其分支机构应进行通报?
答案
主观题
参与者有哪些情形之一,人民银行及其分支机构应进行通报
答案
多选题
出现下列哪些情形之一的,董事会应当立即通知全体股东,并向中国银监会或其派出机构报告():
A.公司或高级管理人员涉嫌重大违法违规行为 B.公司财务状况持续恶化或者发生重大亏损 C.拟更换董事、监事或者高级管理人员 D.其他可能影响公司持续经营的事项 E.出现信用风险
答案
判断题
按照《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》规定,中资商业银行设立的境内分支机构包括分行、分行级专营机构、支行、分行级专营机构的分支机构等()
答案
判断题
依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定,监管部门应针对专营机构及其分支机构日常监管所发现的问题,及时开展现场检查,明确相关检查内容和要求;充分考虑专营机构及其分支机构的机构定位和业务特点,定期开展专项检查()
答案
热门试题
专营机构可以向下设立分支机构的有:
依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定,专营机构及其分支机构开展专营业务,应当严格执行银监会规定的相关法规规章,有效防范市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险()
依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定,监管部门应当结合非现场监管和现场检查情况,加强对专营机构及其分支机构的运营评估,并将评估结果作为专营机构及其分支机构监管评级、机构准入、业务准入、高管人员履职评价的重要依据()
期货公司及其分支机构有下列()行为之一的,将受到处罚
依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定,各商业银行当发生风险事件或客户投诉时,专营机构及其分支机构与本行当地分支行应遵循__的处理原则()
依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定,票据中心、__以及其他类型的专营机构原则上不得向下设立分支机构()
对于具有下列( )情形之一的客户,分支机构可直接将其列为“高风险”。
票据中心、资产运营中心以及其他类型的专营机构原则上可以向下设立分支机构()
期货公司及其分支机构有下列情形之一的,根据《期货交易管理条例》第六十七条处罚()。
投诉有以下情形之一的,人民银行分支机构不予受理()
出现下列情形之一的,各级监管机构要实施直接重点监测()
出现下列情形之一的,各级监管机构要实施直接重点监测()
依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定,专营机构及其分支机构开展经营活动,应当申领__,并在工商.税务等部门依法办理登记手续()
期货公司或者其分支机构出现下列( )情形,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
专利代理机构有下列哪些情形的,不能设立分支机构?
代理记账机构设立分支机构时,应由分支机构向所在地的审批机关申请设立。
依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定,监管部门应针对专营机构及其分支机构日常监管所发现的问题,及时开展__,明确相关检查内容和要求()
出现下列哪些情形时,押品应由外部评估机构进行估值( )
医师出现下列情形,处方权应由其所在医疗机构予以取消()。
依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定,专营机构及其分支机构开展经营活动,应当申领金融许可证,并在__等部门依法办理登记手续()
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