单选题

(2017年)关于基金公司合规管理部门开展工作,下列说法错误的是( )。

A. 检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚
B. 检查并对违规的基金经理限制其投资权限
C. 检查并提出处理建议
D. 检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作

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单选题
(2017年)关于基金公司合规管理部门开展工作,下列说法错误的是( )。
A.检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚 B.检查并对违规的基金经理限制其投资权限 C.检查并提出处理建议 D.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作
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(2017年真题)关于基金公司合规管理部门开展工作,下列说法错误的是( )。
A.检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚 B.检查并对违规的基金经理限制其投资权限 C.检查并提出处理建议 D.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作
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关于基金公司合规管理部门开展工作,下列说法错误的是()
A.检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚 B.检查并对违规的基金经理限制其投资权限 C.检查并提出处理建议 D.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作
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关于基金公司合规管理部门开展工作,以下说法错误的是()
A.检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚 B.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作 C.检查并提出处理建议 D.检查并对违规的基金经理限制其投资权限
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(2017年)下列关于合规管理部门履行的基本职责的说法中,错误的是( )。
A.审核评价基金管理人各项政策的合规性 B.制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划 C.协助相关培训部门对员工进行合规培训 D.持续关注法律、法规的最新发展,提出合规化建议
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单选题
(2017年)关于基金公司合规管理工作的理念,下列描述正确的是( )。
A.股东利益至上 B.风险控制优先 C.管理规模至上 D.业务发展为重
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(2017年真题)下列关于合规管理部门履行的基本职责的说法中,错误的是( )。
A.审核评价基金管理人各项政策的合规性 B.制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划 C.协助相关培训部门对员工进行合规培训 D.持续关注法律、法规的最新发展,提出合规化建议
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(2017年真题)关于基金公司合规管理工作的理念,下列描述正确的是( )。
A.股东利益至上 B.风险控制优先 C.管理规模至上 D.业务发展为重
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答案
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A.公正客观的检查并对违反公司制度的人员直接进行处罚 B.公正客观的检查并由督察长对违规的基金经理马上停止其投资权限 C.公正客观的检查并提出处理建议 D.公正客观的检查并在发生风险的情况下直接代替业务人员进行操作
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