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下列关于合规管理部门的设置和责任的说法中,错误的是()
单选题
下列关于合规管理部门的设置和责任的说法中,错误的是()
A. 基金管理人一般专门设立合规部,也叫法律合规部或监察稽核部
B. 合规管理人员具备较高的思想素质和法制观念,坚持原则、忠于职守、廉洁奉公、公正无私,并具备相应的专业知识
C. 合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门
D. 合规管理部门工作人员不受合规管理制度管辖
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单选题
下列关于合规管理部门的设置和责任的说法中,错误的是()
A.基金管理人一般专门设立合规部,也叫法律合规部或监察稽核部 B.合规管理人员具备较高的思想素质和法制观念,坚持原则、忠于职守、廉洁奉公、公正无私,并具备相应的专业知识 C.合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门 D.合规管理部门工作人员不受合规管理制度管辖
答案
单选题
下列关于合规管理部门履行的基本职责的说法中,错误的是()
A.审核评价基金管理人各项政策的合规性 B.制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划 C.协助相关培训部门对员工进行合规培训 D.持续关注法律、法规的最新发展,提出合规化建议
答案
单选题
关于合规管理部门与内部审计部门的关系,下列选项中说法错误的是()。
A.合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价 B.内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计 C.内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人 D.商业银行合规管理职能与内部审计职能不是分离的
答案
单选题
关于合规管理部门与内部审计部门的关系,下列选项中说法错误的是()
A.合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价 B.内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计 C.内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人 D.商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的 E.商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的
答案
单选题
关于合规管理部门与内部审计部门的关系,下列选项中说法错误的是()。
A.合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价 B.内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计 C.内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人 D.商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的
答案
单选题
关于合规管理部门的独立性,说法错误的是()。
A.合规管理部门在公司内部享有非正式的地位 B.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突 C.合规管理部门的独立,实质上就是“人”的独立性 D.合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员
答案
单选题
关于基金公司合规管理部门开展工作,下列说法错误的是()
A.检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚 B.检查并对违规的基金经理限制其投资权限 C.检查并提出处理建议 D.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作
答案
单选题
(2017年)下列关于合规管理部门履行的基本职责的说法中,错误的是( )。
A.审核评价基金管理人各项政策的合规性 B.制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划 C.协助相关培训部门对员工进行合规培训 D.持续关注法律、法规的最新发展,提出合规化建议
答案
单选题
(2017年)关于基金公司合规管理部门开展工作,下列说法错误的是( )。
A.检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚 B.检查并对违规的基金经理限制其投资权限 C.检查并提出处理建议 D.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作
答案
单选题
(2017年真题)下列关于合规管理部门履行的基本职责的说法中,错误的是( )。
A.审核评价基金管理人各项政策的合规性 B.制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划 C.协助相关培训部门对员工进行合规培训 D.持续关注法律、法规的最新发展,提出合规化建议
答案
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关于管理层的合规责任,下列说法中错误的是()
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(2017年真题)关于基金公司合规管理部门开展工作,下列说法错误的是( )。
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下列关于基金管理人管理层的合规责任,说法错误的是()。
合规管理部门的职责包括()。Ⅰ.制订并执行风险为本的合规管理计划Ⅱ.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性Ⅲ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训Ⅳ.决定公司的合规管理部门的设置和职能
合规风险管理的“三道防线”中,合规管理部门和风险管理部门是第一道防线()
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下列各项中( )不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
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合规管理部门的基本职责包括( )。Ⅰ.制定并执行风险为本的合规管理计划Ⅱ.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性Ⅲ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训Ⅳ.决定公司的合规管理部门的设置和职能
合规管理部门的职责包括()。<br/>Ⅰ.制订并执行风险为本的合规管理计划<br/>Ⅱ.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性<br/>Ⅲ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训<br/>Ⅳ.决定公司的合规管理部门的设置和职能
下列关于合规管理的意义说法错误的是( )
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