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客户在签署授权书给理财规划师后,应出具一份关于方案实施的声明,该声明的内容包括()。
单选题
客户在签署授权书给理财规划师后,应出具一份关于方案实施的声明,该声明的内容包括()。
A. 已经完整阅读理财方案
B. 信息真实准确,没有重大遗漏
C. 客户接受理财方案
D. 关于实施效果的说明
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单选题
客户在签署授权书给理财规划师后,应出具一份关于方案实施的声明,该声明的内容包括()。
A.已经完整阅读理财方案 B.信息真实准确,没有重大遗漏 C.客户接受理财方案 D.关于实施效果的说明
答案
多选题
取得客户授权是理财规划师开始实施理财方案的第一步。为明确理财规划师与客户之间的权利与义务,防止不必要的法律争端,理财规划师应取得客户关于执行理财方案的书面授权。客户在签署授权书后,应出具一份关于方案实施的声明,该声明应该包括()。
A.关于理财规划师资质的声明 B.关于客户许可的声明 C.关于实施效果的声明 D.信息真实准确没有重大遗漏 E.其他双方认为应当声明的事项
答案
多选题
取得客户授权是理财规划师开始实施理财方案的第一步。为明确理财规划师与客户之间的权利与义务,防止不必要的法律争端,理财规划师应取得客户关于执行理财方案的书面授权,应出具一份关于方案实施的声明,该声明应包括()。
A.关于理财规划师资质的声明 B.关于客户许可的声明 C.关于实施效果的声明 D.信息真实、准确,没有重大遗漏 E.其他双方认为应当声明的事项
答案
单选题
客户在签署授权书后,还应出具一份关于方案实施的声明,其主要内容不包括()。
A.客户应当声明理解并认可了理财方案 B.经验和信誉充分认可 C.客户应当声明,基于对理财规划师的了解,完全同意由理财规划师对理财方案进行具体实施 D.客户应当声明,理财规划师并未对客户理财方案的实施效果做出任何收益保证
答案
单选题
客户在签署授权书后,还应出具一份关于方案实施的声明,其主要内容不包括()。
A.客户应当声明理解并认可了理财方案 B.客户应当声明对理财规划师有必要的了解,对其执行方案所必须具备的专业技能、经验和信誉充分认可 C.客户应当声明,基于对理财规划师的了解,完全同意由理财规划师对理财方案进行具体实施 D.客户应当声明,理财规划师并未对客户理财方案的实施效果做出任何收益保证
答案
多选题
理财规划师在为客户理财时,需要以理财规划建议书的形式将方案呈现给客户.关于理财规划建议书,下列说法正确的有()
A.建议书的封面包括标题、执行该建议书的公司和出具日期 B.建议书须依照客户实际情况,不能基于假设而编制 C.理财规划是一个长期的过程,为了方便后续调整,在建议书中列出总体目标即可 D.建议书的前言部分,包括建议书的由来、所采用的资料来源、公司及客户的义务、免责条款、费用标准等内容 E.对客户的家庭基本情况需要了解家庭成员结构、进行性格分析并了解其理财观念与偏好
答案
判断题
取得客户授权是理财规划师实施理财方案的第一步。()
答案
多选题
理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务,其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率主要取决于()。
A.客户资本规模 B.客户个人财务变化幅度 C.理财规划师的性格和工作习惯 D.客户的投资风格 E.理财规划服务机构的制度
答案
多选题
理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务,其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率上要取决于()。
A.客户资本规模 B.客户个人财务变化幅度 C.理财规划师的性格和工作习惯 D.客户的投资风格 E.理财规划服务机构的制度
答案
多选题
理财规划师根据客户意见修改理财方案时,应注意()。
A.理财规划师首先要向客户表明态度,这并非理财规划师的专业意见,需要客户以书面形式证明修改是按照客户要求进行的 B.理财规划师要保留双方就修改内容所进行的讨论内容的详细记录 C.理财规划师在客户口头承诺后,即可对方案进行修改 D.某些客户对自身情况认识不清,并且对理财知识缺乏了解,却固执地坚持自己的投资策略,理财规划师对于这种情况下的方案修改应特别注意 E.理财规划师在收到客户签署书面证明后,对方案进行修改
答案
热门试题
在理财规划服务中,如果涉及代客操作,理财师只要征得客户同意,不论是否签署客户委托授权书,就可按流程代其操作。()
理财规划师为客户定制的理财方案建议书的作用不包括()。
文件文本制作完毕后,理财规划师应与客户联系确定交付方案的时间、地点。在整个会面过程中,理财规划师应注意()。
转授权必须签订书面转授权书,转授权书一式两份,一份由支行留存,一份上交分行运营管理部备案,转授权书应进行专夹保管,按年装订,保管30年()
执行理财方案时,理财规划师应注意( )。
执行理财方案时,理财规划师应注意()
一般来说,理财规划师每年需要对客户的理财规划方案评估()。
理财规划师出具的综合理财规划建议书的写作过程不包括( )。
理财规划师出具的综合理财规划建议书的写作过程不包括()
当理财方案经过必要的修改最终交付客户后,客户相信自己已经完全理解了整套方案,并且对方案内容表示满意,此时理财规划师可以要求客户签署客户声明。一般来说,客户声明应包括()。
理财规划师在交付理财规划方案时应重申方案的实施成本。()
理财规划师在向客户交付理财规划方案时,()是不正确的。
理财规划师与客户存在利益冲突时,不能为客户做理财方案。( )
理财规划师与客户存在利益冲突时,不能为客户做理财方案。()
理财规划师在与客户签订理财规划服务合同时,应注意()。
理财规划师在与客户签订理财规划服务合同时应注意()。
客户应当声明,理财规划师并未对客户理财方案的实施效果做出任何( )
转授权书一式两份,一份支行留存,一份上交分行会计运营部备案,转授权书应该专夹保管,按()装订,保管期限为()年。
理财规划师为客户制订综合理财规划建议书的作用不包括()
理财规划师为客户制定综合理财规划建议书的作用不包括()
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